此次分享的是證券從業(yè)資格考試模擬試題，希望對(duì)大家有所幫助。

一、單選題

1、當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，()也會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。

A、中國(guó)人民銀行

B、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

D、財(cái)政部

正確答案： B

【解析】當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)也會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。

2、我國(guó)《公司法》規(guī)定，無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將()交存于公司。

A、股東身份證明

B、股票

C、資產(chǎn)證明

D、股東名冊(cè)

正確答案： B

【解析】我國(guó)《公司法》規(guī)定，無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。

3、亞洲債券市場(chǎng)的發(fā)展源于人們對(duì)1997年?yáng)|南亞金融危機(jī)的反思。人們普遍認(rèn)為亞洲地區(qū)不健全的金融體系主要表現(xiàn)在()。

A、缺少發(fā)達(dá)的貨幣市場(chǎng)

B、企業(yè)過(guò)于依賴直接融資

C、企業(yè)過(guò)于依賴銀行的間接融資

D、混業(yè)經(jīng)營(yíng)

正確答案： C

【解析】亞洲債券市場(chǎng)的內(nèi)容。

4、目前道-瓊斯股價(jià)指數(shù)是采用()方法計(jì)算的。

A、修正股價(jià)平均數(shù)

B、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)

C、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

D、幾何加權(quán)法

正確答案： A

【解析】道-瓊斯股價(jià)指數(shù)是采用修正股價(jià)平均數(shù)方法計(jì)算的。

5、質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過(guò)戶給獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu)，在約定的條件下，由()代全體債權(quán)人行使對(duì)質(zhì)押證券的處置權(quán)。

A、證券發(fā)起人

B、證券機(jī)構(gòu)

C、中介機(jī)構(gòu)

D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

正確答案： C

【解析】質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過(guò)戶給獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu)，在約定的條件下，由中介機(jī)構(gòu)代全體債權(quán)人行使對(duì)質(zhì)押證券的處置權(quán)。

6、證券市場(chǎng)是指()。

A、證券發(fā)行與交易的市場(chǎng)

B、證券的交易市場(chǎng)

C、證券投資者博弈的場(chǎng)所

D、證券的發(fā)行市場(chǎng)

正確答案： A

【解析】證券市場(chǎng)是指證券發(fā)行與交易的市場(chǎng)。

7、期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的()。

A、場(chǎng)所固定

B、結(jié)算統(tǒng)一

C、保證金制度

D、商品特殊

正確答案： C

【解析】期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的保證金制度。

8、優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書(shū)，代表著對(duì)公司的()。

A、管理權(quán)

B、表決權(quán)

C、所有權(quán)

D、決策權(quán)

正確答案： C

【解析】?jī)?yōu)先股票作為一種股權(quán)證書(shū)，代表著對(duì)公司的所有權(quán)。

9、總的來(lái)說(shuō)，在企業(yè)組織形式的更替中，最后是由()演變成股份公司的。

A、獨(dú)資公司

B、家族型企業(yè)

C、合伙組織

D、有限責(zé)任公司

正確答案： C

【解析】總的來(lái)說(shuō)，在企業(yè)組織形式的更替中，最后是由合伙組織演變成股份公司的。

10、對(duì)股票和公司債券的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)的是()。

A、證券交易所

B、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

D、證券公司

正確答案： A

【解析】我國(guó)《證券法》規(guī)定，申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，有證交所依法審核同意。

11、向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對(duì)較松、不采用公示制度的證券是()。

A、私募證券

B、公募證券

C、上市證券

D、非上市證券

正確答案： A

【解析】向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對(duì)較松、不采用公示制度的證券是私募證券。

12、可轉(zhuǎn)換公司債在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時(shí)不具有()。

A、債權(quán)人的義務(wù)

B、股東的權(quán)利

C、債權(quán)人的責(zé)任

D、債權(quán)人的權(quán)利

正確答案： B

【解析】轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票后，它變成了股票，具有股票的一般特征。

13、股份有限公司申請(qǐng)股票在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市，其公司股本總額必須不少于人民幣()元。

A、2000萬(wàn)

B、3000萬(wàn)

C、4000萬(wàn)

D、5000萬(wàn)

正確答案： B

【解析】股份有限公司申請(qǐng)股票在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市，其公司股本總額必須不少于人民幣3000萬(wàn)元。

14、我國(guó)《證券法》規(guī)定，因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定()。

A、臨時(shí)停市

B、技術(shù)性停牌

C、市場(chǎng)禁入

D、以上部可以

正確答案： A

【解析】考察證券交易所職能，同時(shí)也是法規(guī)問(wèn)題

15、通常，在金融期權(quán)交易中，()需要開(kāi)立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。

A、期權(quán)賣方

B、期權(quán)買方

C、期權(quán)買賣雙方

D、第三方

正確答案： A

【解析】在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)的賣方需要開(kāi)立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約的義務(wù)。

16、股息當(dāng)年結(jié)清、不能累積發(fā)放的優(yōu)先股票稱為()。

A、非累積優(yōu)先股

B、累積優(yōu)先股

C、參與優(yōu)先股

D、非參與優(yōu)先股

正確答案： A

【解析】這是非累積優(yōu)先股的定義。

17、證券公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)立專門委員會(huì)。審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由()擔(dān)任召集人。

A、獨(dú)立董事

B、董事長(zhǎng)

C、監(jiān)事

D、總經(jīng)理

正確答案： A

【解析】證券公司治理準(zhǔn)則(試行)第三十七條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)立專門委員會(huì)。審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)握偌?。法律法?guī)性問(wèn)題。

18、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢價(jià)和類似投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于()。

A、6個(gè)月

B、12個(gè)月

C、24個(gè)月

D、36個(gè)月

正確答案： B

【解析】承諾獲得本次配售的股票持有期限為12個(gè)月。

19、以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的()。

A、任意公積金

B、法定公積金

C、資本公積金

D、盈余公積金

正確答案： C

【解析】以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的資本公積金。

20、外資持股或參股基金管理公司的權(quán)益比例，在我國(guó)加入WTO后3年內(nèi)超過(guò)(不)。

A、[0.49]

B、[0.35]

C、[0.33]

D、[0.5]

正確答案： A

【解析】允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事我國(guó)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過(guò)49%.

21、債券與股票的收益率相互影響，表現(xiàn)為()。

A、債券的收益率上升，則股票的收益率也必然上升

B、如果市場(chǎng)是有效的，債券的平均收益率和股票的收益率會(huì)大體保持相對(duì)的關(guān)系，其差異反映了二者風(fēng)險(xiǎn)程度的差別

C、單個(gè)股票和債券的收益率不會(huì)發(fā)生大的差異

D、宏觀政策的變化對(duì)債券和股票收益率的影響是絕對(duì)一致的

正確答案： B

【解析】單個(gè)股票和債券的收益率會(huì)發(fā)生差異，而且有時(shí)差距還很大。

22、我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起()內(nèi)，提供中期報(bào)告。

A、4個(gè)月內(nèi)

B、3個(gè)月內(nèi)

C、2個(gè)月內(nèi)

D、1個(gè)月內(nèi)

正確答案： C

【解析】年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。

23、看跌期權(quán)也稱為()，交易者之所以買入它，是因?yàn)轭A(yù)期該看跌期權(quán)的標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格將下跌。

A、歐式期權(quán)

B、美式期權(quán)

C、認(rèn)沽權(quán)

D、認(rèn)購(gòu)權(quán)

正確答案： C

【解析】常識(shí)題，看跌期權(quán)又稱認(rèn)沽權(quán)。

24、董事會(huì)秘書(shū)為證券公司的()。

A、管理人員

B、高級(jí)管理人員

C、監(jiān)事會(huì)成員

D、股東大會(huì)成員

正確答案： B

【解析】董事會(huì)秘書(shū)為證券公司的高級(jí)管理人員。

25、證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的()。

A、[0.1]

B、[0.2]

C、[0.3]

D、[0.4]

正確答案： C

【解析】證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%。

26、以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的有限責(zé)任公司，注冊(cè)本的’最低限額為()人民幣。

A、10萬(wàn)元

B、20萬(wàn)元

C、30萬(wàn)元

D、50萬(wàn)元

正確答案： D

【解析】有限責(zé)任公司注冊(cè)資本最低限額的相關(guān)規(guī)定為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣50萬(wàn)元。(2)以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣50萬(wàn)元。(3)以商業(yè)零售為主的有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣30萬(wàn)元。(4)科技開(kāi)發(fā)、咨詢、服務(wù)性有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣10萬(wàn)元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。

27、()又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是證券公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

A、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

B、證券發(fā)行業(yè)務(wù)

C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D、證券承銷業(yè)務(wù)

正確答案： C

【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)簡(jiǎn)言之就是代理買賣有價(jià)證券的行為，又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)。它是證券公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

28、證券投資者保護(hù)基金是指按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置()中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。

A、證券交易所風(fēng)險(xiǎn)

B、證券交易風(fēng)險(xiǎn)

C、證券公司風(fēng)險(xiǎn)

D、證券投資風(fēng)險(xiǎn)

正確答案： C

【解析】證券投資者保護(hù)基金是指按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。

29、運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品是()。

A、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

B、嵌入式金融衍生工具

C、混合型金融衍生工具

D、其他金融衍生工具

正確答案： A

【解析】運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。

30、誠(chéng)信信息中的獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為()。

A、1年

B、3年

C、5年

D、10年

正確答案： B

【解析】獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。

31、以下幾種金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從低到高的順序?yàn)?)。

A、國(guó)債

B、公司債券

C、股票

D、公司債券

正確答案： A

【解析】股票、公司債和國(guó)債相比，國(guó)債的風(fēng)險(xiǎn)性是最小的，因?yàn)閲?guó)債是“金邊債券”，有財(cái)政作擔(dān)保，股票的風(fēng)險(xiǎn)是最大的

32、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

A、1個(gè)

B、3個(gè)

C、5個(gè)

D、7個(gè)

正確答案： D

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

33、儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)是指財(cái)政部面向境內(nèi)中國(guó)公民儲(chǔ)蓄類資金發(fā)行的，以電子方式記錄債券的()的人民幣債權(quán)。

A、不可流通

B、可流通

C、可轉(zhuǎn)讓

D、不可免稅

正確答案： A

【解析】考察儲(chǔ)蓄國(guó)債。

34、證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，()作為中央對(duì)手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。

A、證券交易所

B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

C、證券登記結(jié)算公司

D、證券公司

正確答案： C

【解析】券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，主要模式為：證券登記結(jié)算公司作為中央對(duì)手方與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。

35、證券公司凈資本的計(jì)算公式為()。

A、凈資本=凈資產(chǎn)+金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

B、凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

C、凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

D、凈資本=凈資產(chǎn)+金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

正確答案： C

【解析】察證券公司凈資本的計(jì)算公式。

36、我國(guó)《公司法》規(guī)定，無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將()交存于公司。

A、股東身份證明

B、股票

C、資產(chǎn)證明

D、股東名冊(cè)

正確答案： B

【解析】無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。

37、()是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。

A、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

B、證券中介機(jī)構(gòu)

C、證券自律性組織

D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

正確答案： A

【解析】這是證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的定義。

38、人們普遍認(rèn)為亞洲地區(qū)不健全的金融體系主要表現(xiàn)在()，從而引發(fā)了1997年?yáng)|南亞金融危機(jī)。

A、缺少發(fā)盤的貨幣市場(chǎng)

B、企業(yè)過(guò)于依賴銀行的間接融資

C、企業(yè)過(guò)于依賴直接融資

D、混業(yè)經(jīng)營(yíng)

正確答案： B

【解析】考核亞洲債券市場(chǎng)的內(nèi)容。

39、最可能存在投資者大量贖回風(fēng)險(xiǎn)的證券投資基金是()。

A、契約型基金

B、開(kāi)放式基金

C、封閉式基金

D、公司型基金

正確答案： B

【解析】巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)

40、經(jīng)營(yíng)鐵路、港口、水電、機(jī)場(chǎng)等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為()。

A、股票股息

B、負(fù)債股息

C、建業(yè)股息

D、財(cái)產(chǎn)股息

正確答案： C

【解析】考察建業(yè)股息的定義。

41、按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為()。

A、債券基金、股票基金與貨幣市場(chǎng)基金

B、封閉式基金與開(kāi)放式基金

C、成長(zhǎng)型基金與收入型基金

D、契約型基金與公司型基金

正確答案： B

【解析】按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金與開(kāi)放式基金。

42、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本最低為()人民幣。

A、50萬(wàn)元

B、100萬(wàn)元

C、200萬(wàn)元

D、500萬(wàn)元

正確答案： B

【解析】申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，要求有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

43、如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均利率和股票的平均收益率()。

A、會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系

B、不相關(guān)

C、相等

D、不相等

正確答案： A

【解析】如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均利率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系。

44、上市公司在財(cái)務(wù)報(bào)告中隱瞞一些重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，屬于()行為。

A、提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪

B、欺詐發(fā)行股票、債券罪

C、內(nèi)幕交易

D、操縱市場(chǎng)

正確答案： A

【解析】上市公司在財(cái)務(wù)報(bào)告中隱瞞一些重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，屬于提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪行為。

45、公司債券利息支出屬于公司的()。

A、營(yíng)銷經(jīng)費(fèi)

B、利潤(rùn)

C、費(fèi)用范圍

D、直接成本

正確答案： C

【解析】債券利息是公司的固定支出，屬于費(fèi)用范圍。

46、某股份公司發(fā)行股票1000萬(wàn)股，每股面額為1元，發(fā)行價(jià)格5元/股，則每股代表公司凈資產(chǎn)()的著所有權(quán)。

A、千分之一

B、千萬(wàn)分之一

C、千分之五

D、千萬(wàn)分之五

正確答案： B

【解析】每股所占凈資產(chǎn)比重=1/1000萬(wàn)=千萬(wàn)分之一。

47、分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

A、5;5

B、5;10

C、10;5

D、10;10

正確答案： B

【解析】分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

48、發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用()方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

A、包銷

B、代銷

C、經(jīng)銷

D、傳銷

正確答案： B

【解析】發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應(yīng)當(dāng)明確包銷責(zé)任;采用代銷方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

49、在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，這是股票價(jià)格指數(shù)計(jì)算方法中的()。

A、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)相對(duì)法

B、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)綜合法

C、拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)

D、派許加權(quán)指數(shù)

正確答案： A

【解析】簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)中的相對(duì)法是先計(jì)算樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求出算術(shù)平均數(shù)。

50、證券交易所上市證券的登記、存管由()集中完成。

A、證券交易所

B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

D、證監(jiān)會(huì)

正確答案： B

【解析】證券交易所上市證券的登記和存管由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)集中完成。

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參考資料：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)