如何牢固的掌握知識點呢?其實檢測自己的知識是否掌握，可以通過做題來檢驗。這里給大家整理的是證券從業(yè)《金融市場基礎知識》考試真題精選1，希望對大家有所幫助。

1、證券公司提交首次公開發(fā)行股票并上市申請前，應當向（）提交有關資料，申請出具監(jiān)管意見書。

A.國資委

B.中國證監(jiān)會

C.中國銀監(jiān)會

D.財政部

答案：B

解析：證券公司在提交首次公開發(fā)行股票并上市申請前，應當向中國證監(jiān)會提交有關材料，申請出具監(jiān)管意見書。

2、公司首次公開發(fā)行股票并上市的過程中，下列不屬于上市前應當披露的文件是（）。

A.上市公告書

B.公司章程

C.上市保薦書

D.公司員工名單

答案：D

解析：首次公開發(fā)行股票的信息披露文件主要包括：①招股說明書及其附錄和備查文件。備查文件包括：發(fā)行保薦書;財務報表及審計報告;盈利預測報告及審核報告(如有);內(nèi)部控制鑒證報告;經(jīng)注冊會計師核驗的非經(jīng)常性損益明細表;法律意見書及律師工作報告;公司章程(草案);中國證監(jiān)會核準本次發(fā)行的文件;其他與本次發(fā)行有關的重要文件。②招股說明書摘要。③發(fā)行公告。④上市公告書。

3、證券投資者是指通過買入證券而進行投資的各類（）。

A.證券公司和銀行

B.上市公司和基金

C.企事業(yè)法人和境外投資者

D.機構法人和自然人

答案：D

解析：證券投資者是指通過買入證券而進行投資的各類機構法人和自然人，證券投資者可分為機構投資者和個人投資者兩大類。機構投資者主要有政府機構、金融機構、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等;個人投資者是指從事證券投資的社會自然人。

4、根據(jù)我國現(xiàn)行有關制度的規(guī)定，證券交易的過戶費一部分屬于（）的收入。

A.財政部門

B.中國結算公司

C.證券交易所

D.稅收部門

答案：B

解析：過戶費是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。這筆收入一部分屬于中國結算公司的收入，一部分由證券公司留存，由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收。

5、選舉和罷免理事屬于我國證券交易所（）的職權。

A.專門委員會

B.監(jiān)察委員會

C.會員大會

D.理事會

答案：C

解析：我國的證券交易所是實行自律性管理的會員制的事業(yè)法人。證券交易所下設會員大會、理事會和專門委員會。會員大會為證券交易所的較高權力機構，每年至少召開一次。會員大會的職權主要有：①制定證券交易所章程;②選舉和罷免理事;③審議、通過理事會、總經(jīng)理的工作報告;④審議、通過證券交易所財務預算、決算報告;⑤決定證券交易所的其他重大事項。

6、滬深300指數(shù)或分股原則上每半年進行一次調(diào)整，每次調(diào)整的比例不超過（）。

A.5%

B.10%

C.20%

D.15%

答案：B

解析：滬深300指數(shù)個股原則上每半年調(diào)整一次,一般為1月初和7月初實施調(diào)整,調(diào)整方案提前兩周公布。每次調(diào)整的比例不超過10%。

7、如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（）。

A.大體保持相對穩(wěn)定的關系

B.兩者沒有任何關系

C.保持相反的關系

D.大體保持相等的關系

答案：A

解析：從單個債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會發(fā)生差異，而且有時差距還很大。但總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關系，其差異反映了二者風險程度的差別。

8、深戶300指數(shù)的計算采用（），按照樣本股的調(diào)整股本為權數(shù)加權計算。

A.市值總價加權法

B.除數(shù)修正法

C.加權平均法

D.派許加權法

答案：D

解析：滬深300指數(shù)的計算采用派許加權方法，按照樣本股的調(diào)整股本為權數(shù)加權計算。

9、在國外，通常不會持有大量優(yōu)先股票的機構投資者是（）。

A.養(yǎng)老基金

B.保險公司

C.激進型共同基金

D.穩(wěn)健型基金

答案：C

10、上市公司公開發(fā)行公司債券，可以申請一次核準，分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，發(fā)行人應當在( )個月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應在( )個月發(fā)行完畢。

A.6，12

B.12，36

C.12，24

D.6，24

答案：C

解析：發(fā)行公司債券，可以申請一次核準，分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，公司應在12個月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應當在24個月內(nèi)發(fā)行完畢。超過核準文件限定的時效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。

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