如何牢固的掌握知識點呢?其實檢測自己的知識是否掌握，可以通過做題來檢驗。這里給大家整理的是2018年證券從業(yè)考試真題精選（二），希望對大家有所幫助。

《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題精選

1、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于( )情況的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

A.未被機構(gòu)聘用

B.存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形

C.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者

D.5年前受過輕微的刑事處罰

參考答案：D

參考解析： 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：(1)已被機構(gòu)聘用。(2)最近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。(4)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。故選D。

2、證券發(fā)行市場又被稱為( )。

A.一級市場

B.流通市場

C.二級市場

D.主板市場

參考答案：A

參考解析： 證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所，又稱“一級市場”“初級市場”;證券交易市場是買賣已發(fā)行證券的市場，又稱“二級市場”“次級市場”。

3、下列不屬于財務(wù)顧問出具財務(wù)意見承諾內(nèi)容的是( )。

A.已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

B.有關(guān)本次并購重組事項的財務(wù)顧問專業(yè)意見已提交內(nèi)部核查機構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見

C.已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實質(zhì)性差異

D.指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)

參考答案：D

參考解析： A、B、C三項屬于財務(wù)顧問出具財務(wù)意見的承諾內(nèi)容;D項屬于財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會工作的內(nèi)容。

4、集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過( )人。

A.50

B.100

C.200

D.400

參考答案：C

參考解析： 集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。

5、下列關(guān)于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法中，錯誤的是( )。

A.有500萬元人民幣以上的注冊資本

B.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

C.有健全的內(nèi)部管理制度

D.具備中國證監(jiān)會要求的其他條件

參考答案：A

參考解析： 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，有100萬元人民幣以上的注冊資本。故A項說法錯誤。

《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題精選

1、關(guān)于債券的票面價值，下列說法中正確的是( )。

A.在債券的票面價值中，只需要規(guī)定債券的票面金額

B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小

C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買

D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮

參考答案：D

參考解析： A項，在債券的票面價值中，首先要規(guī)定票面價值的幣種，幣種確定后，則要規(guī)定債券的票面金額;B項，票面金額定得較小，債券本身的印刷及發(fā)行工作量大，費用可能較高;C項，票面金額定得較大，有利于少數(shù)大額投資者認(rèn)購，但使小額投資者無法參與。

2、公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在( )年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：A

參考解析： 《公司債券發(fā)行試點辦法)規(guī)定》：“本辦法所稱公司債券，是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券?！?/p>

3、( )是指從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券自營業(yè)務(wù)

C.證券承銷業(yè)務(wù)

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

參考答案：D

參考解析：《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定，證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

4、( )職能是中央銀行作為金融體系核心的基本條件。

A.發(fā)行的銀行

B.政府的銀行

C.銀行的銀行

D.人民的銀行

參考答案：C

參考解析： 銀行的銀行職能體現(xiàn)了中央銀行是特殊金融機構(gòu)的性質(zhì)，是中央銀行作為金融體系核心的基本條件。

5、在資本市場上占有重要地位的國債是( )。

A.無期限國債

B.長期國債

C.國庫券

D.短期國債

參考答案：B

參考解析： 長期國債是指償還期限在10年或10年以上的國債。長期國債由于期限長，政府短期內(nèi)無償還的負擔(dān)，而且可以較長時間占用國債認(rèn)購者的資金，所以常被用作政府投資的資金來源。長期國債在資本市場上有著重要的地位。