此次給大家整理了證券從業(yè)資格考試中《證券市場基本法律法規(guī)》考試模擬試題，希望考生可以通過精選模擬試題練習，有助于知識點的掌握。

1、下列情形中，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準的有()。

Ⅰ.證券公司增加注冊資本

Ⅱ.證券公司減少注冊資本

Ⅲ.證券公司合并

Ⅳ.證券公司撤銷境內(nèi)分支機構

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司變更注冊資本、業(yè)務范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立、設立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機構，變更境內(nèi)分支機構的營業(yè)場所，在境外設立、收購、參股證券經(jīng)營機構，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

2、證券賬戶名稱應當注明的內(nèi)容有()。

Ⅰ.證券公司名稱

Ⅱ.資產(chǎn)托管機構名稱

Ⅲ.集合資產(chǎn)管理計劃名稱

Ⅳ.基金托管機構名稱

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

3、董事會中的職工代表的產(chǎn)生方式有()。

Ⅰ.公司職工通過職工代表大會選舉產(chǎn)生

Ⅱ.公司職工通過職工大會選舉產(chǎn)生

Ⅲ.董事會任命

Ⅳ.股東大會任命

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表;其他有限責任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

4、證券公司申請設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當上報相關的申報材料，申報材料的主要內(nèi)容包括()。

Ⅰ.計劃說明書

Ⅱ.集合資產(chǎn)管理合同的擬定文本

Ⅲ.集合資產(chǎn)管理人最近3年經(jīng)審計的財務報表

Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計劃的盈利預測

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：證券公司申請設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當上報相關的申報材料，申報材料的主要內(nèi)容包括：①申請書;②計劃說明書;⑧集合資產(chǎn)管理合同的擬定文本;④資產(chǎn)托管協(xié)議;⑤推廣方案及推廣協(xié)議;⑥關于集合資產(chǎn)管理計劃運作中利益沖突防范和風險控制措施的特別說明;⑦管理人員負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務的高級管理人員、客戶資產(chǎn)管理部門負責人及該集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員按照要求填寫《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務人員情況登記表》;⑧管理人最近一期的凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務報表;⑨法律意見書。

5、下列有關證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍的說法，正確的有()。

Ⅰ.證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員

Ⅱ.除相關部門管理人員外，基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員

Ⅲ.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員

Ⅳ.證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的管理人員

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ

正確答案：A

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;③證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;④證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

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