此次給大家整理了證券從業(yè)資格考試中《證券市場基本法律法規(guī)》考試模擬試題，希望考生可以通過精選模擬試題練習，有助于知識點的掌握。大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線題庫進行模擬機考答題。

1、證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，投資風險由().

A.客戶自行承擔

B.證券公司承擔

C.證券公司經(jīng)理承擔

D.客戶和證券公司按比例承擔

答案：A

解析：證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，投資風險由客戶自行承擔。

2、證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司()報告簽署確認意見。

A.半年度

B.月度

C.年度

D.季度

答案：C

解析：證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見。經(jīng)營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。

3、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》屬于( )。

A.行政法規(guī)

B.法律

C.部門規(guī)章

D.自律管理條例

答案：C

解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》經(jīng) 2014 年 8 月 21 日第 56 次中國證券監(jiān)督管理委員會主席辦公會議審議通過，2014 年 10 月 29 日中國證券監(jiān)督管理委員會令第 110 號 公布。

4、公司財務會計制度要求公司在( )時編制財務會計報告，并依法經(jīng)會計師事務所審計。

A.每半年終了

B.每半個會計年度終了

C.每一年終了

D.每一個會計年度終了

答案：D

解析：公司財務會計制度要求公司在每一個會計年度終了時編制財務會計報告，并依法經(jīng)會計師事務所審計。

5、下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是()。

A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為

C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

答案：D

解析：內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進行證券交易活動。內(nèi)幕交易包括下列行為.(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。

考試動態(tài)：每日一練|考試資訊|歷年真題|備考輔導

更多資訊可關注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道，問題咨詢可撥打電話400-111-9811。