中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定了《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱(2018)》，2018年9月3日發(fā)布，自發(fā)布之日起實(shí)施。《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱(2014)》同時(shí)廢止。這里我們來看看2018版證券《金融市場基礎(chǔ)知識》考試大綱新增變化。

第一部分：章節(jié)劃分

1、原第一章拆分一、二兩章

2、原第五章拆分為六、七兩章

3、股票、債券分別新增估值模塊

第二部分：內(nèi)容變化

第一章：金融市場體系

變化處：

新增：了解英、美、香港為代表的主要和地區(qū)金融市場結(jié)構(gòu)和金融監(jiān)管特征。

第二章：中國的金融系統(tǒng)與多層次資本市場

變化處：

新增：了解中央銀行的業(yè)務(wù)(資產(chǎn)負(fù)債表)

細(xì)化：

1、了解金融中介機(jī)構(gòu)體系的構(gòu)成

2、掌握商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司等主要金融中介機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)

3、掌握中國多層次資本市場的主要內(nèi)容、結(jié)構(gòu)與意義

修改：

了解“一委一行兩會(huì)”的職責(zé)

第三章：證券市場主體

變化出：

新增：

1、熟悉我國上市公司首次融資與再融資的途徑

2、了解證券公司業(yè)務(wù)國際化

第四章：股票

變化處：

新增：

1、了解新股網(wǎng)上網(wǎng)下申購的要求

2、熟悉股票退市制度

3、掌握證券交易原則和交易規(guī)則

4、熟悉做市商交易的基本概念與特征

5、了解基本分析、技術(shù)分析、量化分析的概念

6、熟悉貨幣的時(shí)間價(jià)值、復(fù)利、現(xiàn)值、貼現(xiàn)的概念

7、熟悉影響股票投資價(jià)值的因素

8、了解股票的絕對估值方法和相對估值方法

修改：

熟悉融資融券交易的接班概念與操作(了解改為熟悉)

第五章：債券

新增：

1、熟悉資產(chǎn)支持證券概念及分類

2、熟悉資產(chǎn)證券化的主要產(chǎn)品

3、了解資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因

4、了解美國次級貸款及相關(guān)證券化產(chǎn)品危機(jī)

5、熟悉債券估值的基本原理

6、熟悉影響債券價(jià)值的基本因素

7、了解債券報(bào)價(jià)與實(shí)付價(jià)格

8、了解零息債券、附息債券、累息債券的估值定價(jià)

9、了解債券當(dāng)期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、贖回收益率的概念

10、了解利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)和期限結(jié)構(gòu)的概念

第六章：證券投資基金

新增：

1、了解證券投資基金的起源與全球證券投資基金業(yè)發(fā)展概況

2、熟悉我國證券投資基金的運(yùn)作關(guān)系

3、熟悉基金投資管理過程

4、熟悉基金投資面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)

5、熟悉擬募集基金應(yīng)具備的條件

6、熟悉基金的募集步驟

7、熟悉開放式基金的認(rèn)購步驟、認(rèn)購方式、認(rèn)購費(fèi)率和收費(fèi)模式

8、熟悉開放式基金申購、贖回的概念

9、熟悉認(rèn)購與申購的區(qū)別

10、熟悉申購、贖回的原則

11、了解申購、贖回費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi)的概念

12、熟悉開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念

13、熟悉封閉式基金的交易規(guī)則與交易費(fèi)用

14、了解基金資產(chǎn)估值的重要性

15、熟悉基金資產(chǎn)估值需考慮的因素

16、熟悉基金自身投資活動(dòng)產(chǎn)生的稅收

17、熟悉基金投資者(包括個(gè)人和機(jī)構(gòu))投資基金的稅收

18、熟悉基金監(jiān)管的含義與作用

19、熟悉我國基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

20、熟悉對基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容

21、掌握對公募基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管內(nèi)容

22、掌握對公募基金投資與交易行為的監(jiān)管的內(nèi)容

23、熟悉基金信息披露的含義與作用

24、掌握基金信息披露的禁止性規(guī)定;熟悉基金募集信息披露、運(yùn)作信息披露和臨時(shí)信息披露的內(nèi)容

25、掌握對非公開募集證券投資基金的基本規(guī)范

26、熟悉私募基金的募集程序

27、熟悉私募基金的信息披露

細(xì)化：

熟悉基金市場參與主體

第七章：金融衍生工具

新增：

1、了解金融期權(quán)的主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)

2、了解權(quán)證的定義和分類

3、了解期權(quán)品種及其應(yīng)用

第八章：金融風(fēng)險(xiǎn)管理

新增：

1、了解風(fēng)險(xiǎn)的常見定義

2、掌握中國標(biāo)準(zhǔn)對風(fēng)險(xiǎn)的定義

3、掌握風(fēng)險(xiǎn)的構(gòu)成要素

4、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的概念與特點(diǎn)

延伸閱讀：2018版證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱

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