關于取消證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢的公告

中證協(xié)發(fā)【2018】237號

為貫徹落實國務院“放管服”改革要求，自本公告發(fā)布之日起，取消證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢。

中國證券業(yè)協(xié)會

2018年9月25日

以上就是中國證券業(yè)協(xié)會2018年9月25日發(fā)布《關于取消證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢的公告（中證協(xié)發(fā)【2018】237號）》，原來有關證券執(zhí)業(yè)證書年檢規(guī)定如下。

依據此前的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》第二十一條規(guī)定，協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。

尤其是第二十三條規(guī)定，未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓的不予通過年檢。

依據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法實施細則》，協(xié)會對取得一般證券業(yè)務的從業(yè)人員實行每兩年進行一次年檢;協(xié)會每年定期開展從業(yè)人員年檢工作，通常從當年第三季度開始至當年12月31日結束。

依據《證券經紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》，協(xié)會對取得證券經紀人證書的從業(yè)人員實行滾動年檢;證券經紀人自其取得證券經紀人證書之日起，每年一次實行滾動年檢。

依據《關于進一步完善保薦代表人管理的通知》，協(xié)會對取得保薦代表人資格的從業(yè)人員實行每年年檢。

未通過年檢的人員或由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書，或由協(xié)會移交中國證監(jiān)會暫停其執(zhí)業(yè)。

年檢取消的影響

9月25日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《關于取消證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢的公告》，至此存續(xù)15年的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢規(guī)定成為歷史。

這意味著從此證券業(yè)從業(yè)人員一經通過資格考試并注冊可獲資格，無需年檢。“放管服”是簡政放權、放管結合、優(yōu)化服務的簡稱，改革實質是政府自我革命，削手中的權、去部門的利。

后續(xù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法實施細則》、《證券經紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》、《關于進一步完善保薦代表人管理的通知》、《證券經紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》等自律規(guī)則將作相應調整。

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