刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券考試試題：金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫每日一練，希望對(duì)大家有所幫助。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、承銷商包銷的企業(yè)債券金額原則上不得超過其上年年末凈資產(chǎn)的( )。

A.1/5

B.1/4

C.1/2

D.1/3

2、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有誤導(dǎo)性陳述而給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)( )責(zé)任。

A.補(bǔ)充賠償

B.首要賠償

C.連帶賠償

D.比例賠償

3、一般來說，當(dāng)市場(chǎng)利率提高時(shí)，債券的市場(chǎng)價(jià)格將( )。

A.下跌

B.不變

C.上漲

D.不確定

4、與主動(dòng)型基金相比較，被動(dòng)型基金一般來說( )。

Ⅰ.選取特定的指數(shù)作為跟蹤對(duì)象

Ⅱ.通常為指數(shù)基金

Ⅲ.力圖取得超越基準(zhǔn)組合的表現(xiàn)

Ⅳ.試圖復(fù)制選定指數(shù)的表現(xiàn)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、下列關(guān)于證券公司債券的說法中，正確的有( )。

Ⅰ.證券公司公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)其債券進(jìn)行信用評(píng)

級(jí)，并對(duì)跟蹤評(píng)級(jí)作出安排

Ⅱ.證券公司非公開發(fā)行債券，可由發(fā)行人確定是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)

Ⅲ.債券的承銷機(jī)構(gòu)和擔(dān)保人可以擔(dān)任本次債券的受托管理人

Ⅳ.證券公司非公開發(fā)行債券，可以由發(fā)行人自行組織銷售

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

6、目前我國(guó)證券市場(chǎng)上的投資者包括( )

Ⅰ.境內(nèi)的自然人

Ⅱ.一般的境外投資者

Ⅲ.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

Ⅳ.境內(nèi)的法人

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7、在間接收購中，不依法履行報(bào)告、公告義務(wù)的當(dāng)事人由( )負(fù)責(zé)查處

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.登記結(jié)算公司

8、2005年被稱為“中國(guó)資產(chǎn)證券化元年，( )取得新的進(jìn)展，引起國(guó)內(nèi)外廣泛關(guān)注。

Ⅰ.信貸資產(chǎn)證券化

Ⅱ.房地產(chǎn)證券化

Ⅲ.應(yīng)收賬款證券化

Ⅳ.未來收益證券化

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

9、下列關(guān)于委托受理手續(xù)的說法中，正確的有( )。

Ⅰ.驗(yàn)證主要是對(duì)客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件(如身份證件等)進(jìn)行核實(shí)

Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商要對(duì)客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查

Ⅲ.在自助委托方式中，如果客戶輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確的密碼后，即視同確認(rèn)了身份

Ⅳ.在自助委托方式中，需要人工檢驗(yàn)客戶的證券買賣申報(bào)數(shù)量和價(jià)格是否符合交易規(guī)則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

10、可交換債券的要素包括( )。

Ⅰ.票面利率

Ⅱ.期限

Ⅲ.換股價(jià)格

Ⅳ.換股期限

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

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