刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，情節(jié)嚴重的中國證監(jiān)會不予核準;已核準的，撤銷其保薦代表人資格。對提交該申請文件的保薦機構(gòu)，中國證監(jiān)會自撤銷之日起( )個月內(nèi)不再受理該保薦機構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

2、名義持有人應(yīng)當將其代理的實際投資者或基金的名稱、注冊地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個季度結(jié)束后的( )個工作日內(nèi)，報告中國證監(jiān)會和證券交易所。

A. 2

B. 4

C. 6

D. 8

3、創(chuàng)立大會的職權(quán)包括( )。

I. 通過公司章程 II. 選舉董事會成員

III. 任命高級管理人員 IV. 選舉監(jiān)事會成員

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

4、證券公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當向證券交易所報送的文件包括( )。

I. 上市報告書 II. 公司章程

III. 公司營業(yè)執(zhí)照 IV. 申請公司債券上市的股東會決議

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

5、從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括( )。

I. 中國證監(jiān)會工作人員

II. 基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷的專業(yè)人員

III. 證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

IV. 證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

6、證券公司應(yīng)當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，這些制度有( )。

I. 客戶賬戶管理制度 II. 客戶適當性管理制度

III. 客戶交易安全監(jiān)控制度 IV. 客戶回訪制度

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. I II III IV

7、在上市公司收購中，相關(guān)投資者可以免于提交豁免申請，直接向證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶登記手續(xù)的情形包括( )。

I. 經(jīng)上市公司股東大會非關(guān)聯(lián)股東批準，投資者取得上市公司向其發(fā)行的新股，導(dǎo)致其在該公司擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%，投資者承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本次向其發(fā)行的新股，且公司股東大會同意投資者免于發(fā)出要約

II. 在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的，自上述事實發(fā)生之日起一年后，每12個月內(nèi)增持不超過該公司已發(fā)行的2%的股份

III. 在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的50%的，繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位

IV. 因繼承導(dǎo)致在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%

A. I II III

B. I II III IV

C. I II IV

D. II III IV

8、證券交易具有( )的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀商代理買賣證券來完成交易過程。

I. 交易過程的保密性 II. 交易方式的特殊性

III交易規(guī)則的嚴密性 IV. 操作程序的復(fù)雜性

A. II III IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I II III IV

9、證券公司從事自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當建立嚴密的自營業(yè)務(wù)操作流程，( )應(yīng)當相互分離，并由不同人員負責(zé)。

I. 投資品種的研究 II. 投資組合的制定和決策

III. 投資方式的審批 IV. 交易指令的執(zhí)行

A. II III IV

B. I III IV

C. I II IV

D. I II III

10、下列關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，錯誤的有( )。

I. 集合計劃的募集資金規(guī)模在50億元人民幣以上

II. 只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

III. 集合計劃客戶人數(shù)在100人以下

IV. 集合計劃中單個客戶參與金額不低于200萬元人民幣

A. I II III IV

B. I II III

C. I III IV

D. I II IV

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