中國證券業(yè)協(xié)會將在12月1日至2日舉行證券從業(yè)資格考試。此次證券從業(yè)資格考試安排為“一般從業(yè)資格考試”和“專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試”4個(gè)科目考試。歡迎廣大考友考后交流，查看12月1日至2日證券從業(yè)考試真題及答案，請關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道考后更新！

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證券考試真題及答案考后更新：

2018年12月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

1、下列關(guān)于證券公司于客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同的說法，正確的是()。

A. 客戶為機(jī)構(gòu)投資者時(shí)，只能由其法定代表人簽署

B. 客戶應(yīng)當(dāng)確認(rèn)，其已充分理解合同內(nèi)容，自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和既定額度范圍內(nèi)的投資損失

C. 客戶從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限等事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)于證券公司在合同中進(jìn)行約定

D. 客戶為個(gè)人投資者時(shí)，可以由其委托他人代為簽署

答案：C

2、證券公司以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額，不得超過該計(jì)劃總份額的()。

A. 50%

B. 80%

C. 20%

D. 35%

答案：C

3、下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)內(nèi)涵的說法，錯(cuò)誤的是()。

A. 向他人輸送或謀求不正當(dāng)利益

B. 嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)的自律規(guī)則

C. 公平競爭、合規(guī)經(jīng)營、忠實(shí)勤勉、誠實(shí)守信

D. 遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范

答案：A

4、一般情況下，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限，不得超過()個(gè)月。

A. 3

B. 9

C. 12

D. 6

答案：D

5、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合,《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并且注冊資金最低限額為人民幣()萬元。

A. 5000

B. 4000

C. 3000

D. 1000

答案：C

6、根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試，但尚未注冊為證券分析師的從業(yè)人員，參與制作證券研究報(bào)告，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用()名義在研究證券研究報(bào)告中列示。

A. 證券投資顧問

B. 保薦代表人

C. 研究助理

D. 分析師

答案：C

7、非公開發(fā)行的公司債券僅限于在()范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓

A. 機(jī)構(gòu)投資者

B. 中小投資者

C. 合格投資者

D. 專業(yè)投資者

答案：C

8、根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，證券公司應(yīng)至少()對流動性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

A. 每年

B. 每半年

C. 每季度

D. 每月

答案：A

9、證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品時(shí)，不得采用()方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。

A. 集中競價(jià)

B. 拍賣競價(jià)

C. 做市

D. 標(biāo)購競價(jià)

答案：A

10、根據(jù)《公司法》，()在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案。

A. 清算組

B. 股東會和股東大會

C. 人民法院

D. 董事會

答案：A

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