刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、( )是指在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。

A. 基金托管人

B. 基金管理人

C. 基金份額持有人

D. 基金中介機構

2、合格境外機構投資申請人應當在取得證券投資業(yè)務許可證之日起( )年內，通過托管人向外匯局提出投資額度申請。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

3、我國現行的證券市場法律包括( )。

I. 《中華人民共和國公司法》 II. 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

III. 《中華人民共和國證券法》 IV. 《中華人民共和國企業(yè)破產法》

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

4、從事證券業(yè)務的專業(yè)人員包括( )。

I. 中國證監(jiān)會工作人員

II. 基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷的專業(yè)人員

III. 證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員

IV. 證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

5、保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交相關材料。這些材料包括( )。

I. 變更登記申請報告

II. 證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

III. 新任職機構出具的接收函

IV. 保薦代表人出具的其在原保薦機構保薦業(yè)務交接情況的說明

A. I II

B. III IV

C. I II III

D. I II III IV

6、注冊及變更保薦機構流程包括( )。

I. 保薦機構在協會從業(yè)人員管理平臺中為申請人提交變更執(zhí)業(yè)證書類型申請后，由該申請人登錄平臺，填寫電子申請表，并提交保薦機構

II. 保薦機構對申請表進行實質審核，在確認申請信息真實、準確、完整、合規(guī)后，將申請表提交至協會外網進行外部公示

III. 保薦代表人資格注冊公示期限為5個工作日，期間未接到投訴舉報的，協會正式受理其資格申請;接到投訴舉報或保薦機構在審核期間變更申請材料的，協會中止受理并進行調查。調查結束后，不符合注冊條件的，協會駁回申請，符合注冊條件的，恢復審核，期限重新開始計算

IV. 協會對申請注冊保薦代表人或變更保薦機構的人員進行抽查面談，并通過從業(yè)人員管理平臺通知被抽查人員所在機構的保薦事務聯絡人。對真實、準確、完整、合規(guī)的申請，協會于受理之日起20個工作日內審核完畢;對不符合條件的申請人，協會駁回申請并說明理由

A. I II III

B. III IV

C. I II IV

D. I II III IV

7、對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形包括( )。

I. 主動消除或者減輕違法行為危害后果的

II. 配合查處違法行為有立功表現的

III. 受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交待違法行為的

IV. 信息披露中有意隱瞞關鍵信息的

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

8、下列關于非法集資類犯罪的法律責任的說法，正確的有( )。

I. 數額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金

II. 數額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

III. 數額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上15年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

IV. 數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產

A. I III

B. I III IV

C. II IV

D. I II IV

9、證券交易具有( )的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經紀商代理買賣證券來完成交易過程。

I. 交易過程的保密性 II. 交易方式的特殊性

III交易規(guī)則的嚴密性 IV. 操作程序的復雜性

A. II III IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I II III IV

10、基金銷售機構應當建立的基金銷售適用性管理制度有( )。

I. 對基金管理人進行審慎調查的方式和方法

II. 對基金產品的風險等級進行設置

III. 對基金產品進行風險評價的方式和方法

IV. 對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法

A. I II III IV

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

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