刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、股東查閱、復制公司會計賬簿的，公司有合理根據(jù)認為股東查閱會計賬簿有不正當日的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱，公司應當自股東提出書面請求之日起( )日內書面答復股東并說明理由

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

2、公司成立后無正當理由超過___個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)____個月以上的，可以由公司登記機關吊銷營業(yè)執(zhí)照。( )

A. 5; 5

B. 5; 6

C. 6; 5

D. 6; 6

3、我國證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，四個層次主要包括( )。

I. 由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律

II. 由國務院制定并頒布的行政法規(guī)

III. 由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

IV. 由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則

A. I II III IV

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

4、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合相關條件的，可以通過機構申請執(zhí)業(yè)證書。這些條件包括()。

I. 已被機構聘用 II. 最近1年未受過刑事處罰

III. 品行端正，具有良好的職業(yè)道德 IV. 未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

5、注冊及變更保薦機構流程包括( )。

I. 保薦機構在協(xié)會從業(yè)人員管理平臺中為申請人提交變更執(zhí)業(yè)證書類型申請后，由該申請人登錄平臺，填寫電子申請表，并提交保薦機構

II. 保薦機構對申請表進行實質審核，在確認申請信息真實、準確、完整、合規(guī)后，將申請表提交至協(xié)會外網(wǎng)進行外部公示

III. 保薦代表人資格注冊公示期限為5個工作日，期間未接到投訴舉報的，協(xié)會正式受理其資格申請;接到投訴舉報或保薦機構在審核期間變更申請材料的，協(xié)會中止受理并進行調查。調查結束后，不符合注冊條件的，協(xié)會駁回申請，符合注冊條件的，恢復審核，期限重新開始計算

IV. 協(xié)會對申請注冊保薦代表人或變更保薦機構的人員進行抽查面談，并通過從業(yè)人員管理平臺通知被抽查人員所在機構的保薦事務聯(lián)絡人。對真實、準確、完整、合規(guī)的申請，協(xié)會于受理之日起20個工作日內審核完畢;對不符合條件的申請人，協(xié)會駁回申請并說明理由

A. I II III

B. III IV

C. I II IV

D. I II III IV

6、證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度，這些制度有( )。

I. 客戶賬戶管理制度 II. 客戶適當性管理制度

III. 客戶交易安全監(jiān)控制度 IV. 客戶回訪制度

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. I II III IV

7、結算參與人發(fā)生證券交收違約的，證券登記結算機構為完成與對手方結算參與人的證券交收可以動用的證券有( )。

I. 違約結算參與人提交的用以沖抵的相同證券

II. 委托證券公司以一般賬戶中的資金買入的相同證券

III. 委托證券公司以專用清償賬戶中的資金買入的相同證券

IV. 其他來源的相同證券

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

8、在上市公司收購中，相關投資者可以免于提交豁免申請，直接向證券交易所和證券登記結算機構申請辦理股份轉讓和過戶登記手續(xù)的情形包括( )。

I. 經(jīng)上市公司股東大會非關聯(lián)股東批準，投資者取得上市公司向其發(fā)行的新股，導致其在該公司擁有權益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%，投資者承諾3年內不轉讓本次向其發(fā)行的新股，且公司股東大會同意投資者免于發(fā)出要約

II. 在一個上市公司中擁有權益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的，自上述事實發(fā)生之日起一年后，每12個月內增持不超過該公司已發(fā)行的2%的股份

III. 在一個上市公司中擁有權益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的50%的，繼續(xù)增加其在該公司擁有的權益不影響該公司的上市地位

IV. 因繼承導致在一個上市公司中擁有權益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%

A. I II III

B. I II III IV

C. I II IV

D. II III IV

9、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合的條件有( )。

I. 申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

II. 已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

III. 配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

IV. 具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)

A. I II III IV

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

10、證券公司公開發(fā)行債券，除應當符合《公司法》規(guī)定的條件外，還應當符合的要求有( )。

I. 最近1期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于5億元

II. 最近2年內未發(fā)生重大違法違規(guī)行為

III. 發(fā)行人為綜合類證券公司

IV. 資產(chǎn)未被具有實際控制權的自然人、法人或其他組織及其關聯(lián)人占用

A. I II III

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

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