刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫，希望對(duì)大家有所幫助。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、 設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。

A. 股東符合法定人數(shù)

B. 股東共同制定公司章程

C. 有符合公司章程規(guī)定的部分股東認(rèn)繳的出資額

D. 有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)

2、股份有限公司召開股東大會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開( )日前通知各股東。

A. 15

B. 20

C. 25

D. 30

3、認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本( )的單位和個(gè)人，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A. 1%

B. 3%

C. 5%

D. 7%

4、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券投資咨詢資格申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)表進(jìn)行審核，將符合要求的申請(qǐng)通過系統(tǒng)提交( )。

A. 證監(jiān)會(huì)

B. 證券業(yè)協(xié)會(huì)

C. 基金業(yè)協(xié)會(huì)

D. 銀行業(yè)協(xié)會(huì)

5、( )對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員的誠(chéng)信建設(shè)進(jìn)行日常管理。

A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C. 中國(guó)證券交易所

D. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

6、證券公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件包括( )。

I. 上市報(bào)告書 II. 公司章程

III. 公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照 IV. 申請(qǐng)公司債券上市的股東會(huì)決議

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

7、年度執(zhí)業(yè)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有( )。

l. 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說明

II. 保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說明

III. 保薦機(jī)構(gòu)對(duì)年度執(zhí)業(yè)報(bào)告真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函

IV. 保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的年度考核、評(píng)定情況

A. I II IV

B. I III IV

C. I II III

D. I II III IV

8、對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的情形包括( )。

I. 主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的

II. 配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

III. 受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交待違法行為的

IV. 信息披露中有意隱瞞關(guān)鍵信息的

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

9、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為了加強(qiáng)證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制，應(yīng)當(dāng)采取的措施有( )。

I. 制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度

II. 建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范

III. 建立完善的結(jié)算參與人和結(jié)算銀行準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

IV. 對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. I II III IV

10、股票質(zhì)押回購的交易時(shí)間為每個(gè)交易日的( )。

I. 7：15~9：15 II. 9: 15~11: 30

III. 13: 00~15: 30 IV. 15: 30 ~17: 30

A. II IV

B. I IV

C. II III

D. I II

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