2019年證券市場基本法律法規(guī)考試真題精選（2）

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1.根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于( )年。[2016年10月真題]

A.15

B.5

C.3

D.10

參考答案：B

2.關(guān)于不得從事面向公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的情形，以下表述正確的是( )。[2016年7月真題]

A.自營部門的專業(yè)人員離崗后的三個(gè)月內(nèi)

B.投資銀行部門的專業(yè)人員離崗后的八個(gè)月內(nèi)

C.受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員離崗后的二個(gè)月內(nèi)

D.財(cái)務(wù)顧問部門的專業(yè)人員在離崗后六個(gè)月內(nèi)

參考答案：D

3.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事( )。[2016年6月真題]

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.承銷與保薦業(yè)務(wù)

C.一般證券業(yè)務(wù)

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

參考答案：D

4.( )對(duì)證券公司和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并制定相應(yīng)的職業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。[2015年3月真題]

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.證券登記結(jié)算公司

參考答案：A

5.投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得( )。[2016年10月真題]

Ⅰ.代理委托人從事證券投資

Ⅱ.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

Ⅲ.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

Ⅳ.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

A.Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

6.證券投資顧問服務(wù)和證券研究報(bào)告的共同點(diǎn)有( )。[2016年6月真題]

Ⅰ.提供幫助投資者作出投資決策的證券價(jià)值分析意見

Ⅱ.提供幫助投資者作出投資決策的證券投資建議

Ⅲ.服務(wù)客戶的重要手段

Ⅳ.代客戶作出投資決策的重要手段

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

7.證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則包括( )。[2015年ll月真題]

Ⅰ.誠實(shí)信用

Ⅱ.守法合規(guī)

Ⅲ.忠實(shí)客戶利益

Ⅳ.確保收益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

8.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素主要包括( )。[2015年3月真題]

Ⅰ.結(jié)算清算

Ⅱ.市場席位進(jìn)入

Ⅲ.傳遞交易

Ⅳ.客戶資產(chǎn)保值增值

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

9.以下證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)不符合規(guī)定的是( )。[2016年10月真題]

Ⅰ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告

Ⅱ.私下向客戶建議買人某證券

Ⅲ.私下承諾客戶投資保收益

Ⅳ.私下向客戶承諾賠償投資損失

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：A

10.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營管理的主要內(nèi)容包括( )。[2015年11月真題]

Ⅰ.賬戶管理(包括證券賬戶和資金賬戶管理)

Ⅱ.證券委托買賣

Ⅲ.清算交割

Ⅳ.投資者教育與適當(dāng)性管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

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