此次給大家整理了2019年證券考試《基本法律法規(guī)》模擬試題精選，希望考生可以通過精選模擬試題練習，有助于知識點的掌握。大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線題庫進行模擬機考答題。

1、《公司法》規(guī)定，當出現(xiàn)(　　)情形時，應當在2個月內(nèi)召開Ⅰ臨時股東大會。

Ⅰ.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3時

Ⅱ.公司未彌補的虧損達實收股本總額的1/3時

Ⅲ.持有公司股份10%以上的股東請求時

Ⅳ.董事會認為必要時

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

2、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在(　　)分別開立賬戶。

Ⅰ.證券交易所

Ⅱ.中國證監(jiān)會

Ⅲ.商業(yè)銀行

Ⅳ.證券登記結(jié)算機構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

3、鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展(　　)活動。

Ⅰ.經(jīng)營方式創(chuàng)新

Ⅱ.業(yè)務或者產(chǎn)品創(chuàng)新

Ⅲ.組織創(chuàng)新

Ⅳ.激勵約束機制創(chuàng)新

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

4、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立(　　)。

Ⅰ.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

Ⅱ.轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶

Ⅲ.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

Ⅳ.信用交易資金交收賬戶

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

5、股票應當載明的事項主要包括(　　)。

Ⅰ.公司名稱

Ⅱ.股票發(fā)行價格

Ⅲ.股票的編號

Ⅳ.公司成立E1期

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

6、發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應當符合的要求包括(　　)。

Ⅰ.在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應當保留必要的信息來源依據(jù)

Ⅱ.應主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

Ⅲ.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序

Ⅳ.不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

7、證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務必須符合的規(guī)定有(　　)。

Ⅰ.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

Ⅱ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300%

Ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

Ⅳ.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

8、經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營的業(yè)務有(　　)。

Ⅰ.證券經(jīng)紀

Ⅱ.證券自營

Ⅲ.證券投資咨詢

Ⅳ.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

9、在股票質(zhì)押回購中，發(fā)生異常情況的，交易各方可以采取的措施有(　　)。

Ⅰ.提前購回

Ⅱ.延期購回

Ⅲ.終止購回

Ⅳ.暫停購回

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

10、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶有(　　)。

Ⅰ.融券專用證券賬戶

Ⅱ.客戶信用交易擔保證券賬戶

Ⅲ.信用交易證券交收賬戶

Ⅳ.信用交易資金交收賬戶

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

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