2019年11月30日至12月1日將舉行本年度最后一次證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，考試安排為“一般從業(yè)資格考試”和“專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試”5個科目考試。在專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試中，“證券投資顧問勝任能力考試”的考試范圍，請參考《證券投資顧問勝任能力考試大綱（2015）》。點(diǎn)擊文末附件可下載查看完整考綱。

目 錄

第一部分 業(yè)務(wù)監(jiān)管

第一章 證券投資顧問業(yè)務(wù)監(jiān)管 1

第一節(jié) 資格管理 1

第二節(jié) 主要職責(zé) 1

第三節(jié) 工作規(guī)程 1

第四節(jié) 法律責(zé)任 1

第二部分 專業(yè)基礎(chǔ)

第二章 基本理論 2

第一節(jié) 生命周期理論 2

第二節(jié) 貨幣的時間價(jià)值 2

第三節(jié) 資本資產(chǎn)定價(jià)理論 2

第四節(jié) 證券投資理論 2

第五節(jié) 有效市場假說 2

第三部分 專業(yè)技能

第三章 客戶分析 3

第一節(jié) 信息分析 3

第二節(jié) 財(cái)務(wù)分析 3

第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)分析 3

第四節(jié) 目標(biāo)分析 3

第四章 證券分析 3

第一節(jié) 基本分析 4

第二節(jié) 技術(shù)分析 4

第五章 風(fēng)險(xiǎn)管理 4

第一節(jié) 信用風(fēng)險(xiǎn)管理 5

第二節(jié) 市場風(fēng)險(xiǎn)管理 5

第三節(jié) 流動性風(fēng)險(xiǎn)管理 5

第四部分 專項(xiàng)業(yè)務(wù)

第六章 品種選擇 5

第一節(jié) 產(chǎn)品選擇 5

第二節(jié) 時機(jī)選擇 5

第三節(jié) 行業(yè)輪動 6

第七章 投資組合 6

第一節(jié) 股票投資組合 6

第二節(jié) 債券投資組合 6

第三節(jié) 衍生工具 6

第八章 理財(cái)規(guī)劃 6

第一節(jié) 現(xiàn)金、消費(fèi)和債務(wù)管理 6

第二節(jié) 保險(xiǎn)規(guī)劃 7

第三節(jié) 稅收規(guī)劃 7

第四節(jié) 人生事件規(guī)劃 7

第五節(jié) 投資規(guī)劃 7

附件：參考書目及相關(guān)法規(guī)目錄

證券投資顧問勝任能力考試涉及但不限于以下參考書目及相關(guān)法規(guī)。

一、參考書目

1、證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材（2012年）：《證券投資分析》，中國金融出版社；

2、中國銀行業(yè)從業(yè)人員資格認(rèn)證考試教材（2013年）《個人理財(cái)》、《風(fēng)險(xiǎn)管理》，中國金融出版社；

3、《投資學(xué)》，滋維.博迪主編（第9版），機(jī)械工業(yè)出版社。

二、相關(guān)法規(guī)目錄

1、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》；

2、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》。

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