2019年第六次證券從業(yè)資格考試于11月30日-12月1日舉行，此次考試開考5個科目，其中《證券市場基本法律法規(guī)》考試題型為單項選擇題，考試題量為100題，考試時間為120分鐘，60分及以上視為合格成績。

證券從業(yè)資格考試采取閉卷機考形式，考試是機考隨機抽題，證券考試每一場次試題不一樣，同一場次試題順序和題序不一樣，中國證券業(yè)協(xié)會考后不公布真題。歡迎各位考生進入希賽網(wǎng)證券從業(yè)考試交流群（778684272），分享你的經(jīng)驗與心得，如果你在考后還記得一些真題，歡迎分享給我們，小編會在考后及時為大家整理更新真題及答案，供大家參考！

1、《證券公司監(jiān)督管理條例》屬于（  ）。

A.法律

B.行政法規(guī)

C.規(guī)范性文件

D.行業(yè)自律規(guī)則

【答案】B

2、以下哪項不屬于期貨公司業(yè)務許可證注銷的情形（  ）。

A.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷

B.成立后無正當理由超過 2個月未開始營業(yè)

C.主動提出注銷申請

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形

【答案】B

3、經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務，同時經(jīng)營證券資產管理業(yè)務的凈資本不得低于人民幣（  ）。

A.1 億元

B.5000 萬元

C.2 億元

D.5 億元

【答案】A

4、洗錢風險管理工作基本原則中，（ ）是指是指證券公司應賦予同一客戶在本金融機構風險等級。

A.風險相當原則

B.同一性原則

C.自主管理原則

D.保密原則

【答案】B

5、集合計劃存續(xù)期間，證券公司自有資金參與集合計劃的持有期限不得少于 （）。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】D

6、經(jīng)營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務，投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者相關服務的，經(jīng)營機構應當做到（  ）。

A. 就產品或服務的風險等級高于投資者承受能力的情況進行特別書面風險警示。如投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產品或者提供相關服務。

B.如投資者不屬于風險承受能力最低類別，應當就產品或服務的風險等級高于投資者承受能力的情況進行口頭風險警示。如投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產品或者提供相關服務。

C. 應當拒絕向其銷售或提供高于其風險承受能力的產品或服務，如投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產品或者提供相關服務。

D.對于風險承受能力最低類別的投資者，業(yè)務人員應當拒絕向其銷售或提供高于其風險承受能力的產品或服務。

【答案】D

7、下列屬于“薦股軟件”功能的是（ ）。

Ⅰ.提供具體證券投資品種選擇建議

Ⅱ.提供具體證券投資品種的買賣時機建議

Ⅲ.預測具體證券投資品種的價格走勢

Ⅳ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見

A .Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B .Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C .Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D .Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

8、經(jīng)營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知的下列信息中錯誤的是(    )。

A.可能直接導致本金虧損的事項

B.在適當性匹配的基礎上獨自承擔責任

C.充分揭示風險，具體產品或服務的特別風險除外

D.投資者適當性匹配意見

【答案】C

9、證券公司信息技術數(shù)據(jù)治理，錯誤的是(    )。

A.證券公司可以在安全、合規(guī)的前提下為子公司提供機房、通信網(wǎng)終及其息技術基礎設施，并協(xié)助開展相關運維工作

B.證券公司應當確保重要信息系統(tǒng)具備可審計功能，并可以根據(jù)監(jiān)管部要求轉換、提供數(shù)據(jù)

C. 證券公司應當將經(jīng)營及客戶數(shù)據(jù)按照重要性和敏感性進行分類分級、并根據(jù)不同類別和級別作出同樣的數(shù)據(jù)管理制度安排

D.證券公司應當完善網(wǎng)絡隔離、用戶認證、訪問控制、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)備數(shù)據(jù)銷毀、日志記錄、病毒防范和非法入侵檢測等安全保障措施

【答案】C

10、合伙企業(yè)設立的條件不包括(  )

I.有2 個以上合伙人

II.有書面合伙協(xié)議

III.有合伙人認繳或實際繳付的出資

IV.有合伙企業(yè)的名稱和生產經(jīng)營場所

A.I、II、IV

B.I、 II、 IIII、V

C. I、 II、 IIII

D.III、IV

【答案】B