證券從業(yè)資格考試歷年真題精選

1、企業(yè)年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價值計算應(yīng)當(dāng)符合：投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例不低于投資組合企業(yè)年金財產(chǎn)凈值的（  ）。

A.15%

B.10%

C.3%

D.5%

【正確答案】D

2、當(dāng)股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時，(  )會采取一定的措施以平抑股價波動。

A.中國人民銀行

B.證券監(jiān)督管理機構(gòu)

C.證券業(yè)協(xié)會

D.財政部

【正確答案】B

3、根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的說法，錯誤的是（  ）。

A.證券公司向客戶提供的產(chǎn)品或者服務(wù)，對有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的內(nèi)容應(yīng)履行保密的義務(wù)

B.證券公司不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其它合法權(quán)益

C.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金、委托管理得資產(chǎn)及托管在公司的證券

D.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜

【正確答案】A

4、取得證券執(zhí)業(yè)資格的人員,連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的,由(  )注銷其從業(yè)資格。

A.上海交易所

B.中國證監(jiān)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.深圳交易所

【正確答案】C

5、客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)(  )

A.混合管理

B.相互獨立、分別管理

C.適當(dāng)獨立

D.共同管理

【正確答案】B

6、存錢類金融中介包括(  )

I.商業(yè)銀行

II.儲畜機構(gòu)

Ⅲ.投資銀行

Ⅳ.信用合作社

A.I、Ⅲ

B.II、Ⅲ、Ⅳ

C.I、II、Ⅳ

D.I、II、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】C

7、甲公司出資20萬元，乙公司出資10萬元共同設(shè)立丙有限責(zé)任公司，丁公司系甲公司的子公司。在丙公司經(jīng)營過程中，甲公司多次利用其股東地位通過公司決議讓丙公司以高于市場同等水平的價格從丁公司進(jìn)貨，致使丙公司產(chǎn)品因成本過高而嚴(yán)重滯銷，造成公司虧損。下列說法正確的是(  )

A.甲公司應(yīng)當(dāng)對丙公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.丙公司應(yīng)當(dāng)對甲公司的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

C.甲公司、乙公司共同對丙公司承擔(dān)賠償責(zé)任

D.甲公司應(yīng)當(dāng)對乙公司的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

【正確答案】A

8、股票本身沒有任何價值,但股票是一種代表(  )的有價證券

A.資金權(quán)

B.債權(quán)

C.財產(chǎn)權(quán)

D.轉(zhuǎn)讓權(quán)

【正確答案】C

9、當(dāng)利率看跌時，可以(  )

Ⅰ.將浮動利率債務(wù)類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具

Ⅱ.將固定利率資產(chǎn)類金融工具轉(zhuǎn)換成浮動利率金融工具

Ⅲ.將固定利率債務(wù)類金融工具轉(zhuǎn)換成浮動利率金融工具

Ⅳ.將浮動利率資產(chǎn)類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【正確答案】C

10、下列關(guān)于股票風(fēng)險性特征的說法，錯誤的是(　　)

A.風(fēng)險本身是一個中性概念，但是，高風(fēng)險一般對應(yīng)著高收益，因此投資者一般喜歡投資那些風(fēng)險性較高的股票

B.股票風(fēng)險的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說實際收益與預(yù)期收益之間的偏離

C.投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個估計，但事后看，真正實現(xiàn)的收益可能會高于或低于原先的估計，這就是股票的風(fēng)險

D.風(fēng)險不等于損失，高風(fēng)險的股票可能給投資者帶來較大的損失，也可能帶來較大的收益

【正確答案】A