證券從業(yè)資格考試歷年真題精選

1、關(guān)于普通股和優(yōu)先股,以下說(shuō)法正確的是(  )

A.普通股和優(yōu)先股一般股息率都固定

B.持有普通股比持有同一家公司同等數(shù)量的優(yōu)先股的風(fēng)險(xiǎn)低

C.持有普通股比持有同一家公司同等數(shù)量的優(yōu)先股的風(fēng)險(xiǎn)低

D.優(yōu)先股需按票面價(jià)值支付一定比例股息

【答案】D

2、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的說(shuō)法中，正確的有(  )。

Ⅰ、有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有2個(gè)普通合伙人

Ⅱ、有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì);但是，合伙協(xié)議另有約定的除外

Ⅲ、有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前30日通知其他合伙人

Ⅳ、有限合伙人的自有財(cái)產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無(wú)關(guān)的債務(wù)的，該合伙人可以以其從有限合伙企業(yè)中分取的收益用于清償

Ⅴ、有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的有限合伙企業(yè)債務(wù)，以其退伙時(shí)從有限合伙企業(yè)中取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】D

3、有限合伙企業(yè)可以用(  )出資。

Ⅰ.貨幣

Ⅱ.勞務(wù)

Ⅲ.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

Ⅳ.土地使用權(quán)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

4、根據(jù)反洗錢相關(guān)規(guī)定，對(duì)證券公司反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)的是(  )。

A.董事會(huì)

B.合規(guī)總監(jiān)

C.總經(jīng)理

D.證券公司及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

【答案】D

5、股東權(quán)是一種綜合權(quán)利,股東依法享有(  )等權(quán)利

Ⅰ.資產(chǎn)收益

Ⅱ.重大決策

Ⅲ.選擇管理者

Ⅳ.日常管理

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

6、當(dāng)基金投資標(biāo)的為(  )時(shí)，對(duì)其資產(chǎn)進(jìn)行估值較為容易。

A.交易不活躍的證券

B.問(wèn)題債券

C.非交易證券

D.交易活躍的證券

【答案】D

7、主辦券商因違反規(guī)定被終止業(yè)務(wù)的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司在終止之日起(  )個(gè)月內(nèi)不再受理其申請(qǐng)。

A.36

B.24

C.6

D.12

【答案】D

8、上海證券交易所的成立日期是(  ）

A.1990年

B.1991年

C.1992年

D.1993年

【答案】A

9、在客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下的資 金存入過(guò)程中，(  )根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令，負(fù)責(zé) 在客戶銀行結(jié)算賬戶與客戶資金匯總賬戶之間劃轉(zhuǎn)資金。

A、指定商業(yè)銀行

B、證券交易所

C、證券公司

D、中國(guó)結(jié)算公司

【答案】A

10、證券公司可以委托(  )代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

Ⅰ.其他證券公司

Ⅱ.商業(yè)銀行

Ⅲ.證券交易所

Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

A.Ⅰ.Ⅱ.

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A