一、選擇題

1、下列選項中，屬于《證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為的是(　)。

A.將自營賬戶借給他人使用

B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

C.內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

D.假借他人名義或者個人名義進行自營業(yè)務

答案：B

2、以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在(　)日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。

A.3

B.5

C.7

D.15

答案：A

3、證券交易所應當對證券公司報送的信息進行匯總、統(tǒng)計，并在(　)予以公告。

A.本交易日閉市后

B.次一交易日開市前

C.次一交易日開市后

D.次一交易日閉市后

答案：B

4、下列關于公司的說法不正確的是(　)。

A.凡是依法設立的公司都是法人

B.凡是依法設立的企業(yè)都是公司

C.公司是依照《公司法》設立的企業(yè)法人

D.公司享有法人財產(chǎn)權

答案：B

5、定向資產(chǎn)管理合同應當包括(　)制定的合同常用條款。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.中國人民銀行

答案：B

6、(　　)不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。

A.基本信息

B.獎勵信息

C.警示信息

D.收入情況信息

答案：D

7、(　　)用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。

A.融券專用證券賬戶

B.融資專用資金賬戶

C.客戶信用交易擔保證券賬戶

D.客戶信用交易擔保資金賬戶

答案：C

8、進入期貨交易所進行期貨交易的應當是(  )。

A.機構投資者

B.期貨業(yè)協(xié)會會員

C.個人投資者

D.期貨交易所會員

答案：D

9、目前,我國占基金銷售市場份額最大的代銷機構是(  )

A.證券公司

B.基金銷售機構

C.保險公司

D.商業(yè)銀行

答案：D

10、下列選項中,不具有法人資格的是(  )

A.股份有限公司

B.子公司

C.分公司

D.有限責任公司

答案：C

11、取得證券執(zhí)業(yè)資格的人員,連續(xù)3年不在機構從業(yè)的,由(  )注銷其從業(yè)資格。

A.上海交易所

B.中國證監(jiān)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.深圳交易所

答案：C

12、證券公司申請期貨業(yè)務中間介紹資格時,(  )客戶交易結算資金第三方存管制度。

A.可以不采用

B.3個月內(nèi)建立

C.必須已建立

D.不得采用

答案：C

13、期貨交易所負責人應由(  )聘任。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.財政部

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

答案：A

14、擔任非公開募集基金的(  ),應當按規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會舉行登記職責,報告說明情況。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額登記機構

D.基金銷售機構

答案：A

15、根據(jù)我國《證券法》,證券公司的設立實行(  )制度。

A.審批

B.核準

C.備案

D.注冊

答案：A

16、證監(jiān)會任命并購重組委委員的程序不包括(  )。

A.社會公示

B.執(zhí)行情況的核查

C.持股比例的審查

D.差額遴選

答案：C

17、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務與本公司業(yè)務產(chǎn)生合規(guī)的關聯(lián)交易時,應遵循(  )原則。

A.公開、公平、公正

B.客戶利益優(yōu)先

C.公平、公正

D.平等、自愿

答案：C

18、《證券法》關于股份有限公司股票申請上市的要求中規(guī)定,擬上市公司股本總額不少于人民幣(  )。

A.10000萬元元

B.5000萬元

C.3000萬元

D.2000萬元

答案：C

19、委托證券買賣中委托人的義務不包括(  )。

A.不得將本人的證券賬戶交給他人使用

B.按規(guī)定繳存費用

C.履行清算交割義務

D.按規(guī)定報告參與證券交易的目的

答案：C

20、基金管理公司的督察長由(  )聘任

A.基金經(jīng)營所在地證監(jiān)局

B.中國證監(jiān)會

C.基金管理公司董事會

D.基金管理公司總經(jīng)理

答案：C

21、客戶參與證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務,(  )

A.客戶應獨立承擔投資風險

B.客戶可以按合同約定取得最低收益

C.客戶可以與證券公司約定取得最低收益

D.客戶可以按合同約定獲得本金保障

答案：A

22、根據(jù)《公司法》,(  )清理公司財產(chǎn),編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單后,應制定清算方案。

A.股東會或股東大會

B.清算組

C.財政部

D.董事會

答案：B

二、組合型選擇題

1、另類投資基金的投資對象包括(　)。

Ⅰ.股票、債券

Ⅱ.黃金、藝術品

Ⅲ.房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)

Ⅳ.大宗商品、對沖基金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案：A

2、以下關于我國利用國際債券市場籌集資金的說法正確的是(　)。

Ⅰ.我國發(fā)行國際債券始于20世紀70年代初期

Ⅱ.主要的債券品種有政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券

Ⅲ.1987年10月，財政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，是我國經(jīng)濟體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券

Ⅳ.到2001年底，我國發(fā)行了4種可供境外投資者投資的可轉(zhuǎn)換公司債券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

3、以下關于我國證券公司短期融資券的說法，正確的是(　)。

Ⅰ.以短期融資為目的

Ⅱ.在銀行間債券市場發(fā)行

Ⅲ.在證券交易所上市交易

Ⅳ.約定在一定期限內(nèi)還本付息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

4、下列關于我國代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務的描述正確的是(　 )。

Ⅰ.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板

Ⅱ.為非上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務的股份轉(zhuǎn)讓平臺

Ⅲ.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國證監(jiān)會負責管理

Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會委托證券交易所對股份轉(zhuǎn)讓行為進行實時監(jiān)控，并對異常轉(zhuǎn)讓情況提出報告

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：C

5、在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有(  )。

Ⅰ.受他人脅迫參與信息披露違法行為

Ⅱ.不直接從事經(jīng)營管理

Ⅲ.配合證券監(jiān)管機構調(diào)查且有立功表現(xiàn)

Ⅳ.任職時問短、不了解情況

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A