一、選擇題

1、普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司(  )的基礎(chǔ)。

A.注冊資本

B.負(fù)債

C.虛擬資本

D.貨幣資金

答案：A

2、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為(  )。

A.零息債券、附息債券和息票累積債券

B.實物債券、憑證式債券和記賬式債券

C.政府債券、金融債券和公司債券

D.國債和地方債券

答案：C

3、證券投資基金資產(chǎn)估值的對象是(  )。

A.基金的負(fù)債

B.基金的凈資產(chǎn)

C.基金的凈資本

D.基金依法擁有的各類資產(chǎn)

答案：D

4、2010年，作為國際金融危機爆發(fā)后歐盟最重大的改革舉措之一，歐洲議會審議批準(zhǔn)了一項重要法案，該法案是(  )

A.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

B.《格拉斯-斯蒂格爾法》

C.《金融監(jiān)管改革法案》

D.《泛歐金融監(jiān)管改革法案》

答案：D

5、地方政府債券以當(dāng)?shù)卣?  )作為還本付息的擔(dān)保。

A.到期續(xù)發(fā)收入

B.國企收入

C.稅收能力

D.公共設(shè)施收入

答案：C

6、下列屬于國有股權(quán)的組成部分的是(  )

A.社會公眾股

B.股

C.一般法人股

D.外資股

答案：B

7、負(fù)責(zé)組織制定證券行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引的是(  )。

A.中國證監(jiān)會

B.技術(shù)監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

答案：C

8、從托管級別角度來說,中央國債登記結(jié)算公司是中國債券市場的(  )。

A.總托管人

B.分托管人

C.二級托管人

D.監(jiān)管者

答案：A

9、下列說法正確的是(  )。

A.證券市場的交易對象僅限于股票,所以又稱為股票市場

B.證券投資收益與風(fēng)險成反比

C.證券市場是價值直接交換的場所

D.證券市場是企業(yè)支配權(quán)直接交換的場所

答案：C

10、經(jīng)審批的境內(nèi)基金管理公司、證券公司的中國香港子公司可以將在中國香港募集的(  )資金投資于境內(nèi)證券市場。

A.美元

B.人民幣

C.港幣

D.歐元

答案：B

11.下列不屬于證券交易所交易系統(tǒng)的是(  )。

A.撮合主機

B.通信網(wǎng)絡(luò)

C.報盤系統(tǒng)

D.柜臺終端

答案：D

12、設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)是(  )的職能之一。

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.地方人民政府

答案：A

13、契約型基金發(fā)售基金份額籌集的資金是(  )。

A.自有資金

B.借入資金

C.信托財產(chǎn)

D.公司資本

答案：C

14、金融中介也被稱為(  )。

A.市場操縱者

B.市場破壞者

C.市場監(jiān)管者

D.市場創(chuàng)造者

答案：D

15、基金托管人由依法設(shè)立且取得基金托管資格的(  )擔(dān)任。

A.國有企業(yè)

B.證券公司

C.人民銀行

D.商業(yè)銀行

答案：D

16、按照狹義的貨幣政策制度,我國制定貨幣政策的是(  )。

A.人民銀行

B.財政部

C.證監(jiān)會

D.銀監(jiān)會

答案：A

17、美國芝加哥期權(quán)交易所CBOE推出的中國指數(shù)按照等值美元(  )計算。

A.加權(quán)平均

B.幾何平均

C.算術(shù)平均

D.修正平均

答案：A

18、各證券交易所普遍采用(  )機制為第一優(yōu)先交易機制。

A.價格優(yōu)先

B.時間優(yōu)先

C.數(shù)量優(yōu)先

D.席位優(yōu)先

答案：A

二、組合型選擇題

1、在我國，基金設(shè)立的兩個重要法律文件包括(  )

Ⅰ基金合同

Ⅱ基金財務(wù)報告

Ⅲ基金招募說明書

Ⅳ基金年度報告

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：D

2、下列關(guān)于新股網(wǎng)上發(fā)行的說法中，錯誤的是(　)。

Ⅰ.網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財力，不具有經(jīng)濟性

Ⅱ.網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟性的優(yōu)點，但效率不高且安全性差

Ⅲ.網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟性的優(yōu)點，而且整個發(fā)行過程高效、安全

Ⅳ.網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟，也不安全

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

3、下列選項中，屬于債券評級程序中前期準(zhǔn)備階段的是(　)。

Ⅰ.評估客戶向評估公司提出信用評級申請，雙方簽訂《信用評級協(xié)議書》

Ⅱ.評估小組應(yīng)向評估客戶發(fā)出《評估調(diào)查資料清單》，要求評估客戶在較短時間內(nèi)把評估調(diào)查所需資料準(zhǔn)備齊全

Ⅲ.根據(jù)需要，評估小組還要向主管部門、工商行政部門、銀行、稅務(wù)部門及有關(guān)單位進(jìn)行調(diào)查了解進(jìn)行核實

Ⅳ.評估公司指派項目評估小組，并制定項目評估方案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

4、下列關(guān)于股的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.股股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓。

Ⅱ.股股權(quán)可由授權(quán)投資的機構(gòu)持有

Ⅲ.股是國有股權(quán)的一個組成部分

Ⅳ.國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

5、我國的上海證券交易所及深圳證券交易所對B股實行回轉(zhuǎn)交易制度，下列說法不正確的是(　)。

Ⅰ.目前我國對B股的回轉(zhuǎn)交易制度規(guī)定和權(quán)證的相同

Ⅱ.B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收后全部或部分賣出

Ⅲ.B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出

Ⅳ.目前我國對B股實行交易日當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：C

6、場外交易市場，即業(yè)界所稱的OTC市場，它主要由(　)組成。

Ⅰ.柜臺市場

Ⅱ.第三市場

Ⅲ.第四市場

Ⅳ.二級市場

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

7、改善和優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)需要大力培養(yǎng)機構(gòu)投資者,充分發(fā)揮機構(gòu)投資者市場“穩(wěn)定器”的作用,導(dǎo)入理性、成熟的投資理念。具體可以采取的辦法有(  )。

Ⅰ構(gòu)筑多元化的投資基金群體

Ⅱ積極推進(jìn)保險資金入市

Ⅲ發(fā)展私募基金

Ⅳ吸引海外資金入市(QFII)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

8、證券發(fā)行的承銷方式主要有(  )。

Ⅰ全額包銷

Ⅱ余額包銷

Ⅲ自銷

Ⅳ代銷

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B