單項選擇題

1、資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格,凈資產(chǎn)應不少于()萬元。

A.50

B.200

C.150

D.100

答案：B

2、股票本身沒有任何價值,但股票是一種代表()的有價證券

A.資金權(quán)

B.債權(quán)

C.財產(chǎn)權(quán)

D.轉(zhuǎn)讓權(quán)

答案：C

3、貨幣期貨又稱()

A.股票期貨

B.外匯期貨

C.債券期貨

D.利率期貨

答案：B

4、債券回購交易更多的是有()的屬性

A.長期融資

B.信用交易

C.短期融資

D.期貨交易

答案：C

5、中期票據(jù)發(fā)行業(yè)務中,()。

A.投資者可以向發(fā)行人逆向詢價

B.投資者可以向主承銷商逆向詢價

C.主承銷商可以向投資者逆向詢價

D.發(fā)行人可以向主承銷商逆向詢價

答案：C

6、在我國證券交易所的證券交易中,不受10%漲跌幅限制的是()。

A.首日上市的證券

B.已上市基金

C.已上市B股

D.已上市A股

答案：A

7、一般來說,下列基金中,管理費率最低的是()。

A.股票基金

B.債券基金

C.貨幣市場基金

D.認股權(quán)證基金

答案：C

8 在我國證券市場進行證券投資的投資者可以到()開立證券賬戶

A.中國人民銀行

B.中國結(jié)算公司滬深分公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

正確答案：B

9 關(guān)于委托指令中的數(shù)量，下列說法錯誤的是()

A.零數(shù)委托指買賣的證券不足交易所規(guī)定的 1 個交易單位

B.整數(shù)委托指委托買賣證券的數(shù)量為 1 個交易單位或交易單位的整數(shù)倍

C.我國在買入證券時可采用零數(shù)委托

D.可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托

正確答案：C

10 證券業(yè)協(xié)會會員大會的執(zhí)行機構(gòu)是()

A.董事會

B.理事會

C.監(jiān)察委員會

D.專業(yè)委員會

正確答案：B

11 根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于投資活動的是()

A.買賣企業(yè)債券

B.證券承銷

C.買賣國債

D.買賣股票

正確答案：B

12 對于我國中央銀行所宣布的貨幣政策目標的是()

A.促進全流通

B.保持貨幣幣值穩(wěn)定

C.促進交易快捷

D.促進國際化

正確答案：B

13 債券價格變動風險隨著期限的增加而()

A.不變

B.增大

C.下降

D.無法確定

正確答案：B

14 與契約型基金相比，公司型基金的基金份額持有人對基金運作的影響力()

A.較小

B.較大

C.相同

D.不確定

正確答案：B

15 可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換為一定數(shù)量的另外一種證券的證券，通常要轉(zhuǎn)化為()

A.ETF 基金份額

B.普通股票

C.公司債券

D.優(yōu)先股票

正確答案：B

16 根據(jù)《債券跨市場轉(zhuǎn)托管業(yè)務指引》，轉(zhuǎn)入證券交易所市場的國債，可用于交易的起始時間是轉(zhuǎn)托管完成后()

A.下一交易日

B.當天

C.3個交易日后

D.2個交易日后

正確答案：A

17 屬于銀行間債券市場現(xiàn)券交易品種的是()

A.國債和公司債

B.國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債

C.國債和權(quán)證

D.國債和可轉(zhuǎn)債

正確答案：B

18 我國創(chuàng)業(yè)板正式啟動的時間是()

A.2011 年

B.2009 年

C.2012 年

D.2010 年

正確答案：B

19 我國 A 股賬戶不可用于買賣()

A.B 股

B.上市基金

C.人民幣普通股票

D.債券

正確答案：A

20 資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，凈資產(chǎn)應不少于()萬元

A.50

B.200

C.150

D.100

正確答案：B

21 股票本身沒有任何價值，但股票是一種代表()的有價證券

A.資金權(quán)

B.債權(quán)

C.財產(chǎn)權(quán)

D.轉(zhuǎn)讓權(quán)

正確答案：C

22 貨幣期貨又稱()

A.股票期貨

B.外匯期貨

C.債券期貨

D.利率期貨

正確答案：B

23 債券回購交易更多的是有()的屬性

A.長期融資

B.信用交易

C.短期融資

D.期貨交易

正確答案：C

24 中期票據(jù)發(fā)行業(yè)務中，()

A.投資者可以向發(fā)行人逆向詢價

B.投資者可以向主承銷商逆向詢價

C.主承銷商可以向投資者逆向詢價

D.發(fā)行人可以向主承銷商逆向詢價

正確答案：B

25 在我國證券交易所的證券交易中，不受 10%漲跌幅限制的是()

A.首日上市的證券

B.已上市基金

C.已上市 B 股

D.已上市 A 股

正確答案：A

26 一般來說，下列基金中，管理費率最低的是()

A.股票基金

B.債券基金

C.貨幣市場基金

D.認股權(quán)證基金

正確答案：C

27 從托管體系看，四大國有商業(yè)銀行是中國債券市場的( )

A.二級托管人

B.監(jiān)管人

C.分托管人

D.總托管人

正確答案：A

28 下列關(guān)于股份有限公司申請股票在全國股價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應當符合的條件，說法錯誤的是( )

A.主辦券商推薦并持續(xù)督導

B.應為高新技術(shù)企業(yè)

C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

D.具有持續(xù)經(jīng)營能力

正確答案：B

29 下列關(guān)于證券公司和客戶之間清算交收的說法，錯誤的是( )

A.證券公司與客戶之間的證券清算交收由客戶根據(jù)成交記錄按照業(yè)務規(guī)則自動辦理

B.目前，我國證券市場采用的是法人結(jié)算模式

C.在資金存取和結(jié)算流程中，指定商業(yè)銀行系統(tǒng)根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動客戶資金轉(zhuǎn)賬交易

D.證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與資金存管銀行配合完成

正確答案：A

30 下列有關(guān)憑證式國債的說法，錯誤的是( )

A.憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券

B.采取“隨買隨賣”的方式進行交易

C.承銷商通過開具憑證式國債收款憑證的方式進行發(fā)售

D.利率按實際持有天數(shù)分檔計付

正確答案：A

31 證券市場行情會受經(jīng)濟周期波動影響產(chǎn)生周期性變動，這種行情變動被稱之為( )

A.證券看跌行市

B.證券價格日常波動

C.證券長期趨勢改變

D.證券中級波動

正確答案：C

32 中央?yún)R金投資有限責任公司于 2010 年在全國銀行間債券市場成功發(fā)行兩支人民幣債券屬于( )

A.政府支持機構(gòu)債券

B.金融債券

C.中央銀行票據(jù)

D.國債

正確答案：A

33 以下關(guān)于公司型基金的說法，正確的是( )

A.基金是獨立的法人機構(gòu)

B.相比于契約型基金，公司型基金投資者的權(quán)利要小一些

C.主要依據(jù)基金合同運營基金

D.投資者享有直接管理基金的權(quán)利

正確答案：A

34 央行的公開市場操作包括買賣政府債券或( )

A.公司債券

B.金融債券

C.企業(yè)債券

D.次級債券

正確答案：B

35 企業(yè)短期融資券應由已在( )備案的金融機構(gòu)承銷。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.發(fā)改委

正確答案：C

36 銀行間債券市場長期債券信用等級劃分為( )

A.三等九級

B.三等六級

C.四等九級

D.四等六級

正確答案：A

37 關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的程序，下列說法中錯誤的是( )

A.債券回購到期日，質(zhì)押券返回融資方的證券賬戶后不得繼續(xù)用于債券回購交易

B.債券回購交易的融資方，應在回購期內(nèi)保持質(zhì)押券對應標準券足額

C.回購到期交易的融資方，無需再行申報，由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄

D.債券回購到期日，融資方可將相應的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶

正確答案：A

38 根據(jù)上海證券交易所《關(guān)于對公司債券實施風險警示相關(guān)事項的通知》，下列說法錯誤的是( )

A.公司債券被上交所實施風險警示之日起，不符合相關(guān)規(guī)定條件的個人投資者不得買入風險警示債券

B.上交所在實施風險警示的公司債券簡稱前冠以“ST”字樣，以區(qū)別于其他公司債券

C.符合開通風險警示債券買入權(quán)限條件的個人投資者需要簽署風險警示債券風險揭示書

D.符合開通風險警示債券買入權(quán)限條件的個人投資者，其名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶中金融資產(chǎn)價值合計不低于 300 萬元人民幣

正確答案：D

39 關(guān)于交易制度的說法，正確的是( )

A.在做市商市場，證券交易的買價由投資者給出，賣價由做市商報出

B.在做市商市場，證券交易的買價由投資者給出，賣價由投資者報出

C.在做市商市場，證券交易的買價由做市商給出，賣價由投資者報出

D.在做市商市場，證券交易的買價由做市商給出，賣價由做市商報出

正確答案：D

40 保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債務本息后償付能力充足率不低于( )的前提下，募集人才能償付本息

A.100%

B.50%

C.75%

D.90%

正確答案：A

41 在證券委托指令中，委托人不必要提供的信息是( )

A.資金賬號

B.銀行賬號

C.證券賬號

D.身份證號

正確答案：B

42 通常，在金融期權(quán)交易中，( )需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金

A.期權(quán)出售者

B.期權(quán)買賣雙方均

C.期權(quán)買賣雙方均不

D.期權(quán)購入者

正確答案：A

43 證券公司應當在每個會計年度結(jié)束之日起( )個月內(nèi)報送柜臺市場業(yè)務年度報告。

A.3

B.2

C.4

D.1

正確答案：C

44 VaR 就是使用合理的金融理論和理數(shù)統(tǒng)計理論，( )進行全面的度量。

A.定性地對給定資產(chǎn)所面臨的政策風險

B.定量地對給定資產(chǎn)所面臨的市場風險

C.定性地對給定資產(chǎn)所面臨的市場風險

D.定量地對給定資產(chǎn)所面臨的政策風險

正確答案：B

45 投資者發(fā)出委托指令的形式不包括( )

A.電話委托

B.傳真委托

C.柜臺委托

D.全權(quán)委托

正確答案：D

46 根據(jù)國務院決定設(shè)立的證券金融公司的組織形式為( )

A.一般合伙企業(yè)

B.有限合伙企業(yè)

C.股份有限公司

D.有限責任公司

正確答案：C

組合選擇題

1、下列各項中屬于我國發(fā)行的國債種類的是()。

I.普通國債

II特別國債

Ⅲ.長期建設(shè)國債

Ⅳ.無期國債

AII、Ⅲ、Ⅳ

BI、II、Ⅲ

CII、Ⅲ

DI、IⅢ

答案：B

2、根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域劃分,可以分為()。

l離岸資產(chǎn)證券化

‖境內(nèi)資產(chǎn)證券化

Ⅲ.國內(nèi)資產(chǎn)證券化

Ⅳ外國資產(chǎn)證券化

Al、‖、Ⅲ、Ⅳ

Bl、Ⅲ、Ⅳ

C‖、Ⅲ、Ⅳ

Dl、‖

答案：D

3目前,主要的風險管理工具包括()

l遠期

ll期貨

Ⅲ期權(quán)

Ⅳ.互換

All、Ⅲ

Bl、ll、Ⅲ、Ⅳ

Cl、ll、Ⅲ

Dl、Ⅳ

答案：B

4、屬于記賬式國債承銷程序的有()。

l.招標發(fā)行

II債權(quán)托管

Ⅲ.分銷

Ⅳ遠程投標

Al、II、Ⅲ

Bl、Ⅲ、Ⅳ

CⅢ、Ⅳ

Dl、II、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

5、存錢類金融中介包括()

I商業(yè)銀行

II儲畜機構(gòu)

Ⅲ投資銀行

Ⅳ信用合作社

AI、Ⅲ

BII、Ⅲ、Ⅳ

CI、II、Ⅳ

DI、II、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

6、下列各項中,可以作為股市投資避險工具的有()。

l股指期貨

II股票期貨

Ⅲ股指期權(quán)

Ⅳ股票期權(quán)

Al、‖、Ⅲ、Ⅳ

Bl、‖

Cl、Ⅲ

DⅢ、Ⅳ

答案：A

7、根據(jù)基金資金來源和用途的不同,可以將基金分為()。

I在岸基金

Ⅱ離岸基金

Ⅲ系列基金

Ⅳ保本基金

A.I、‖

B.I、‖、Ⅲ

C.‖、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：A

8 目前，場內(nèi)外市場的概念演變?yōu)轱L險分層管理的概念，即不同層次市場對( )做出差異化安排

Ⅰ.信息披露制度

Ⅱ.掛牌條件

Ⅲ.交易結(jié)算制度

Ⅳ.證券產(chǎn)品設(shè)計

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：B