單項選擇題

1、未經(jīng)()許可,任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。

A.期貨交易所

B.中國人民銀行

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

答案：A

2、股份有限公司公開發(fā)行公司債券的,其累計債券余額不得超過公司凈資產(chǎn)的()。

A.百分之三十

B.百分之五十

C.百分之四十

D.百分之六十

答案：C

3、下列不屬于法定公司高級管理人員的是()

A.上市公司董事會秘書

B.財務(wù)負(fù)責(zé)人

C.副經(jīng)理

D.高級法律顧問

答案：D

4、關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的表述,正確的是()

A.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的

B.發(fā)行數(shù)額在300萬元以上的

C.發(fā)行數(shù)額在100萬元以上的

D.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

答案：A

5、發(fā)審委會議普通程序中,每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為()名。

A.5

B.8

C.7

D.6

答案：A

6、股本總額超過人民幣4億元的公司申請上市,公司發(fā)行股份的比例至少()以上。

A.20%

B.25%

C.10%

D.15%

答案：C

7、可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起()后方可轉(zhuǎn)為公司股票。

A.3個月

B.9個月

C.12個月

D.6個月

答案：D

8、發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國證監(jiān)會將直接撤銷相關(guān)保薦代表人資格的是( )。

A.首次發(fā)行證券并上市之日起 12 個月內(nèi)累計 50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

B.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

C.證券上市當(dāng)年累計 50%以上的募集資金用途與承諾不符

D.首次發(fā)行證券并上市之日起 12 個月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更

正確答案：B

9、證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用( )。

A.公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式

B.做市商交易方式

C.集中競價交易方式

D.公開的集中交易方式

正確答案：A

10、甲公司系某集團(tuán)公司的全資子公司，因業(yè)務(wù)需要，集團(tuán)公司決定甲公司分立為兩個子公司。甲公司的債權(quán)債務(wù)全部發(fā)生在集團(tuán)公司內(nèi)部，下列說法正確的是( )。

A.分立后，原甲公司的債務(wù)由集團(tuán)公司繼承

B.因甲公司的債權(quán)債務(wù)均發(fā)生在集團(tuán)公司內(nèi)部，故其分立無需通知債權(quán)人

C.甲公司分立事宜應(yīng)當(dāng)在報紙上公告

D.甲公司分立應(yīng)當(dāng)取得債權(quán)人同意

正確答案：C

11、集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由托管人負(fù)責(zé)托管，( )必須按照中國證監(jiān)會要求、合同及其他有關(guān)規(guī)定簽訂托管協(xié)議

A.管理人與托管人

B.委托人與管理人

C.委托人與托管人

D.委托人與經(jīng)紀(jì)人

正確答案：A

12、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到( )人民幣。

A.5 億元

B.1 億元

C.5000 萬元

D.2 億元

正確答案：B

13、股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)，由此變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險由()自行負(fù)責(zé)。

A.證券交易所

B.投資者

C.證券公司

D.發(fā)行者

正確答案：B

14、下列各項中，證券公司的股東可以用()出資

A.特許經(jīng)營權(quán)

B.貨幣

C.信用

D.勞務(wù)

正確答案：B

15、股本總額超過人民幣 4 億元的公司申請上市，公司發(fā)行股份的比例至少()以上。

A.20%

B.25%

C.10%

D.15%

正確答案：C

16、發(fā)審委會議普通程序中，每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為()名

A.5

B.8

C.7

D.6

正確答案：A

17、關(guān)于欺詐發(fā)行股票/債券罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的表述，正確的是()

A.發(fā)行數(shù)額在 500 萬元以上的

B.發(fā)行數(shù)額在 300 萬元以上的

C.發(fā)行數(shù)額在 100 萬元以上的

D.發(fā)行數(shù)額在 200 萬元以上的

正確答案：A

18、股份有限公司公開發(fā)行公司債券的，其累計債券余額不得超過公司凈資產(chǎn)的()

A.百分之三十

B.百分之五十

C.百分之四十

D.百分之六十

正確答案：C

19、下列不屬于法定公司高級管理人員的是()

A.上市公司董事會秘書

B.財務(wù)負(fù)責(zé)人

C.副經(jīng)理

D.高級法律顧問

正確答案：D

20、未經(jīng)()許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。

A.期貨交易所

B.中國人民銀行

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

正確答案：A

21、可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起()后方可轉(zhuǎn)為公司股票

A.3 個月

B.9 個月

C.12 個月

D.6 個月

正確答案：D

22、關(guān)于證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品的行為，下列說法錯誤的是()。

A.應(yīng)當(dāng)了解客戶的金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好等

B.應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況

C.委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍

D.證券公司認(rèn)為客戶購買金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無法判斷其適當(dāng)性的，可以向其主動推介，但應(yīng)由客戶簽字確認(rèn)

正確答案：D

23、證券公司在證券交易中有嚴(yán)重違反行為，不再具備經(jīng)營資格的，有權(quán)作出撤銷證券業(yè)務(wù)許可的單位是()。

A.工商管理部門

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.中國證券管理機(jī)構(gòu)

正確答案：D

24、以下不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。

A.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實繳的股本總額

B.有公司名稱和符合要求的組織結(jié)構(gòu)

C.有公司住所

D.發(fā)起人符合法定人數(shù)

正確答案：A

25、在基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動中，不屬于可被處以三萬元以下罰款的情形是()。

A.基金宣傳推介的材料內(nèi)容不合規(guī)，或向公眾分發(fā)、公布的材料與備案的材料不一致

B.未按規(guī)定在商業(yè)銀行開立基金銷售結(jié)算專用賬戶

C.基金銷售機(jī)構(gòu)與未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或未經(jīng)中國證監(jiān)會資質(zhì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)或者個人合作，開辦基金銷售業(yè)務(wù)

D.獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格后 1 年內(nèi)未開展基金銷售業(yè)務(wù)

正確答案：D

26、發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準(zhǔn)確、完整，不得有()。

A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏

C.盈利預(yù)測、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

D.盈利預(yù)測、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏

正確答案：A

27、根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券市場內(nèi)幕信息的是( )

A.上市公司收購的有關(guān)方案

B.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之十，但未達(dá)到該資產(chǎn)的百分之三十

C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

D.公司的重大投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定

正確答案：B

28、期貨交易的交割，由( )統(tǒng)一組織進(jìn)行

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.投資者

C.期貨交易所

D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

正確答案：C

29、我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

A.1 億元

B.5000 萬元

C.2 億元

D.5 億元

正確答案：B

30、下列情形中，符合相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的是( )

A.自然人丙委托他人持有某證券公司 8%的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.證券公司的股東約定不按照出資比例行使表決權(quán)

C.未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，自然人甲委托他人管理證券公司的股權(quán)

D.未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，自然人乙接受他人管理的證券公司股權(quán)

正確答案：A

31、根據(jù)《公司法》，股份有限公司以其( )對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

A.股東財產(chǎn)

B.出資人資產(chǎn)

C.凈資產(chǎn)

D.全部財產(chǎn)

正確答案：D

32、下列情形中，不屬于公開發(fā)行證券的是( )

A.未依法報經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計超過 200 人

B.采用廣告、推介會、說明會等方式向社會公眾發(fā)行的

C.未采取公開勸誘方式向 150 人特定對象轉(zhuǎn)讓股票

D.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

正確答案：C

33、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于( )人

A.5

B.3

C.6

D.10

正確答案：A

34、( )是約定基金管理人、托管人和投資人權(quán)利義務(wù)的重要法律文件。

A.基金托管協(xié)議

B.基金招募說明書

C.基金代銷協(xié)議

D.基金合同

正確答案：D

35、股份有限公司董事會作出決議，應(yīng)由( )

A.出席會議的董事三分之二以上通過

B.全體董事的過半數(shù)通過

C.全體董事的三分之二以上通過

D.出席會議的董事過半數(shù)通過

正確答案：B

36、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，為( )方式

A.直銷

B.助銷

C.代銷

D.包銷

正確答案：C

37、證券的發(fā)行、交易活動，必須實行的原則是( )

A.公開、對等、公正

B.開放、公平、公正

C.公開、公平、公正

D.公開、公平、平等

正確答案：C

組合選擇題

1、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)必須使用()

I客戶資金

II自有資金

Ⅲ依法籌集可用于自營的資金

Ⅳ轉(zhuǎn)融通資金

AI、‖

BⅢ、Ⅳ

CI、Ⅲ

D‖、Ⅲ

答案：D

2、依據(jù)《公司法》,按照公司章程規(guī)定,有權(quán)對公司對外擔(dān)保進(jìn)行決議的是()

I股東會或股東大會

II董事會

Ⅲ.董事長

Ⅳ.總經(jīng)理

AI、II

BⅢ、Ⅳ

CI、II、Ⅲ

DI、II、Ⅳ

答案：A

3、下列情形,需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

l.證券公司變更業(yè)務(wù)范圍

Ⅱ.證券公司合并

Ⅲ.證券公司分立

Ⅳ.聘任會計師事務(wù)所

Al、Ⅱ、Ⅲ

Bl、Ⅲ、Ⅳ

Cl、Ⅱ

DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

4、下列屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪主體的有()。

I證券公司從業(yè)人員

ll期貨經(jīng)紀(jì)公司

Ⅲ.銀行從業(yè)人員

Ⅳ證券交易所從業(yè)人員

AI、ll、Ⅲ

BI、Ⅲ、Ⅳ

CI、ll、Ⅳ

Dll、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

5、某證券公司四名客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),客戶人民幣凈資產(chǎn)分別為下列金額,其中()資產(chǎn)規(guī)模符合規(guī)定。

I300萬元

II.200萬元

Ⅲ.100萬元

Ⅳ.90萬元

AII、Ⅲ、Ⅳ

BI、Ⅳ

CI、II

DI、II、Ⅲ

答案：D

6、證券包銷方式包括()。

I代銷

ll.余額包銷

Ⅲ助銷

Ⅳ全額包銷

AI、ll

BI、Ⅲ

Cll、Ⅲ

Dll、Ⅳ

答案：D

7、戍申請財務(wù)主辦人資格,向公司其他同事咨詢,甲說不需要投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷,乙說申請材料發(fā)生重大更新需在5個工作日內(nèi)提交更新材料,丙說主辦人名單為中國證監(jiān)會公布,丁說證監(jiān)會對主辦人進(jìn)行自律管理,說法正確的人是()。

I.甲

ll.乙

Ⅲ丙

Ⅳ.丁

All、Ⅲ、Ⅳ

Bll、lll

Cll、Ⅳ

DI、ll

答案：B

8、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

Ⅰ、公司治理健全，內(nèi)部控制有效

Ⅱ、最近 1 年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

Ⅲ、已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制

Ⅳ、客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

9、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事( )等與

其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)

Ⅰ.信托投資

Ⅱ.股票投資

Ⅲ.涉及合約，安排合約上市

Ⅳ.非自用不動產(chǎn)投資

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

10、下列屬于操縱證券期貨市場行為的是( )

Ⅰ.單獨或者通過合謀、集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量

Ⅱ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

Ⅲ.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

Ⅳ.內(nèi)幕信息知情人向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D

11、關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)人，下列說法正確的是( )

Ⅰ、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格

Ⅱ、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書

Ⅲ、證券經(jīng)紀(jì)人可以接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動

Ⅳ、證券經(jīng)紀(jì)人不得為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

12、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)評估客戶購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，這包括了解( )

Ⅰ.客戶的身份

Ⅱ.客戶的財產(chǎn)和收入狀況

Ⅲ.客戶的金融知識

Ⅳ.客戶的投資目標(biāo)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案：A

13、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露的內(nèi)容包括( )。

Ⅰ、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)

Ⅱ、管理能力和業(yè)績

Ⅲ、市場風(fēng)險

Ⅳ、法律風(fēng)險

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

14、關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)人，下列說法正確的有( )

Ⅰ、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格

Ⅱ、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書

Ⅲ、證券經(jīng)紀(jì)人可以接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動

Ⅳ、證券經(jīng)紀(jì)人不得為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：D

15、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )

Ⅰ、有 100 萬元人民幣以上的注冊資本

Ⅱ、有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

Ⅲ、有公司章程

Ⅳ、有健全的內(nèi)部管理制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

16、根據(jù)《期貨交易管理條例》，客戶可以通過()向期貨公司下達(dá)交易指令。

Ⅰ.書面方式

Ⅱ.電話方式

Ⅲ.口頭方式

Ⅳ.互聯(lián)網(wǎng)方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：D

17、下列屬于操縱證券期貨市場行為的是( )

Ⅰ.單獨或者通過合謀、集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量

Ⅱ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

Ⅲ.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

Ⅳ.內(nèi)幕信息知情人向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D