1. 可以參與發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)決策的是( )。

A.債券持有人

B.股票持有人

C.期權(quán)持有人

D.基金持有人

【答案】B

2.封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在( )以上。

A.10 年

B.2 年

C.15 年

D.5 年

【答案】D

3.基金管理人在基金管理過程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)稱為( )。

A.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)

B.政策風(fēng)險(xiǎn)

C.期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

D.基金風(fēng)險(xiǎn)

【答案】A

4.我國(guó)的貨幣市場(chǎng)基金通常的申購(gòu)費(fèi)率為( )。

A.0.1%

B.0.15%

C.0

D.0.05%

【答案】C

5.下列屬于我國(guó)海外上市公司指數(shù)的是( )。

A.CBOE 中國(guó)指數(shù)

B.恒生指數(shù)

C.深證 100 指數(shù)

D.上證指數(shù)指數(shù)

【答案】A

6. 我國(guó)證券投資基金反映的是一種( )關(guān)系

A.信托

B.擔(dān)保

C.債券

D.股權(quán)

【答案】A

7.OTC 市場(chǎng)是( )的簡(jiǎn)稱。

A.發(fā)行市場(chǎng)

B.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)

C.交易市場(chǎng)

D.場(chǎng)外市場(chǎng)

【答案】D

8.基金一般都按照( )的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。

A.固定

B.絕對(duì)

C.相對(duì)

D.變動(dòng)

【答案】A

9.下列關(guān)于我國(guó)證券交易所理事會(huì)的有關(guān)說法，錯(cuò)誤的是()

A. 理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開一次

B. 理事會(huì)會(huì)議決議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后兩個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C. 理事會(huì)會(huì)議須有三分之二以上理事出席

D. 理事會(huì)會(huì)議決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的三分之二以上理事表決同意方為有效

【參考答案】A

10.金融資產(chǎn)的持有者為了資金安全而進(jìn)行資金調(diào)撥所形成的國(guó)際資金流動(dòng)被稱為()

A. 投機(jī)性資金流動(dòng)

B. 保值性資金流動(dòng)

C. 盈利性資金流動(dòng)

D. 國(guó)際間接投資

【參考答案】B

11.在無紙化發(fā)行條件下，權(quán)利人只能通過()來實(shí)現(xiàn)占有無紙化證券。

A. 證券賬戶的控制

B. 實(shí)物的控制

C. 資金賬戶的控制

D. 公司的控制

【參考答案】A

12.歷史的看，我國(guó)財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券所采取的方式不包括()

A. 合并賬戶

B. 合并托管

C. 合并發(fā)行

D. 合并名稱

【參考答案】A

13.目前，在我國(guó)從數(shù)量上看，是證券市場(chǎng)()最廣泛的投資者。

A. 機(jī)構(gòu)投資者

B. 非銀行金融機(jī)構(gòu)

C. 個(gè)人投資者

D. 證券公司

【參考答案】C

14.下列關(guān)于上市開放式基金的特點(diǎn)，錯(cuò)誤的是()

A. 可以在交易所申購(gòu)、贖回

B. 申購(gòu)和贖回以現(xiàn)金進(jìn)行

C. 對(duì)申購(gòu)，贖回有規(guī)模上的限制

D. 可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)申購(gòu)，贖回

【參考答案】A

15.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去()后價(jià)值

A. 基金負(fù)債

B. 證券基金的費(fèi)用

C. 各類證券的價(jià)值

D. 基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款

【參考答案】A

16.當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，()會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。

A. 中國(guó)人民銀行

B. 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C. 證券業(yè)協(xié)會(huì)

D. 財(cái)政部

【參考答案】B

17.投資人可通過辦理()實(shí)現(xiàn)其變更辦理基金業(yè)務(wù)銷售渠道的需要。

A. 份額轉(zhuǎn)換

B. 非交易過戶

C. 變更管理人業(yè)務(wù)

D. 轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)

【參考答案】D

18.長(zhǎng)期國(guó)債的償還期一般為()。

A. 10 年以上

B. 5 年以上

C. 10 年

D. 15 年以上

【參考答案】A

19.對(duì)股份有限公司而言，可以避免公司經(jīng)營(yíng)決策權(quán)改變和分散的行為是()。

A. 發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券

B. 引入戰(zhàn)略投資者

C. 發(fā)行優(yōu)先股

D. 發(fā)行普通股

【參考答案】C

20.我國(guó)證券基金行業(yè)的自律性組織是()。

A. 證券交易所

B. 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【參考答案】B

21.我國(guó)目前的金融中介機(jī)構(gòu)體系包括了多層次銀行機(jī)構(gòu)體系，多元化投資中介體系和保險(xiǎn)中介體系，其中在多層次銀行機(jī)構(gòu)體系中占據(jù)主導(dǎo)的機(jī)構(gòu)是()。

A. 中國(guó)人民銀行股份

B. 股份制商業(yè)銀行

C. 證券公司

D. 大型商業(yè)銀行

【參考答案】D

22.若法定存款準(zhǔn)備金為 r，原始存款為 D0，則簡(jiǎn)單貨幣乘數(shù) m 為()

A. D0/r

B. 1/D0

C. r/D0

D. 1/r

【參考答案】D

23.目前，我國(guó)的開放式基金的估值頻率為()估值。

A. 每個(gè)交易日

B. 每三個(gè)交易日

C. 每?jī)蓚€(gè)交易日

D. 每五個(gè)交易日

【參考答案】A

24.關(guān)于滬深 300 指數(shù)，以下說法錯(cuò)誤的是( )

A.指數(shù)計(jì)算采用派許加權(quán)法

B.自由流通量是計(jì)算滬深 300 指數(shù)時(shí)使用的一個(gè)重要指標(biāo)

C.其成分股原則上每三個(gè)月調(diào)整一次

D.基點(diǎn)為 1000 點(diǎn)

【參考答案】C

25.世界上第一個(gè)股票交易所位于( )

A.安特衛(wèi)普

B.倫敦

C.費(fèi)城

D.阿姆斯特丹

【參考答案】D

26.下列不屬于國(guó)際債券的主要投資者的是( )

A.自然人

B.各國(guó)政府

C.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)

D.工商財(cái)團(tuán)

【參考答案】B

27.證券發(fā)行一般包括證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付三個(gè)環(huán)節(jié)。證券無紙化發(fā)行初始登記不發(fā)行實(shí)物證券,而是直接通過證券公司的證券簿記系統(tǒng)進(jìn)行( )

A.資金的募集和證券的登記

B.發(fā)行初始登記

C.證券制作

D.證券簽章

【參考答案】A

28.下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債的發(fā)行方式的說法，正確的是( )

A.只能采用代銷方式

B.可采用公開招標(biāo)方式

C.只能采用包銷方式

D.可采用包銷或代銷方式

【參考答案】D

29.企業(yè)改組為擬上市股份有限公司，發(fā)起人出資設(shè)立公司，由()出其驗(yàn)資報(bào)告。

A.評(píng)估師事務(wù)所

B.保薦機(jī)構(gòu)

C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

D.律師事務(wù)所

【參考答案】C

30.在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)()審查批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司

D.發(fā)展和改革委員會(huì)

【參考答案】B

31.關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合條件，下列說法錯(cuò)誤的是()。

A.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

B.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)

C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

D.具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

【參考答案】B

32.在計(jì)算 VAR 的各種計(jì)算方法中，()可涵蓋非線性資產(chǎn)頭寸的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)和波動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

A.德爾塔-正態(tài)分布法

B.蒙特卡羅模擬法

C.完全模擬法

D.局部估值法

【參考答案】B

33.外匯期貨又稱()，是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約。

A.利率期貨

B.貨幣期貨

C.歐洲期貨

D.歐元期貨

【參考答案】B

34.投資者通過()持有證券，記錄持有證券余額及其變動(dòng)情況。

A.銀行賬戶

B.證券賬戶

C.結(jié)算賬戶

D.資金賬戶

【參考答案】B

35.典型的間接融資形式是與()發(fā)生信用關(guān)系。

A.銀行

B.證券

C.信托

D.基金

【參考答案】A

36.下列機(jī)構(gòu)投資者中，相對(duì)而言，投資方向受到較為嚴(yán)格限制的是()。

A.證券投資基金

B.社?；?/p>

C.企業(yè)年金

D.社會(huì)公益基金

【參考答案】B

37.股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來收益的()。

A.價(jià)值總和

B.現(xiàn)值之和

C.期望價(jià)格

D.期望價(jià)值

【參考答案】B

38.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，短期融資券的注冊(cè)會(huì)議原則上每周召開 1 次，由()名注冊(cè)委員會(huì)委員

參加。

A.9

B.5

C.7

D.3

【參考答案】B

39.證券投資者保護(hù)基金是根據(jù)()募集形成的，在防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)中用于保護(hù)證

券投資者利益的資金。

A.《證券法》

B.《證券交易所管理辦法》

C.《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》

D.《證券登記結(jié)算管理辦法》

【參考答案】C

40.《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶( )。

A.停止清算

B.限制交易

C.強(qiáng)制銷戶

D.停止交易

【參考答案】B

41.歐盟金融工具市場(chǎng)指令主要從( )的角度，要求金融機(jī)構(gòu)必須對(duì)客戶的金融工具交易

經(jīng)驗(yàn)與知識(shí)進(jìn)行評(píng)估

A.投資者合規(guī)性

B.銷售適當(dāng)性

C.產(chǎn)品合規(guī)性

D.收益穩(wěn)定性

【參考答案】 B

42.以下屬于我國(guó)場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的是( )。

A.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

B.中小企業(yè)板

C.券商柜臺(tái)市場(chǎng)

D.私募基金市場(chǎng)

【參考答案】B

43.關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨的說法，錯(cuò)誤的是( )。

A.股價(jià)指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

B.股價(jià)指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

C.股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式業(yè)結(jié)束交易的

D.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

【參考答案】C

44.我國(guó)境外上市外資股主要由( )構(gòu)成。

Ⅰ.S 股

Ⅱ.H 股

Ⅲ.N 股

Ⅳ.B 股

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

45.具有股權(quán)稀釋效應(yīng)的公司債券有( )。

Ⅰ.可轉(zhuǎn)換公司債券

Ⅱ.可分離交易債券

Ⅲ.附股權(quán)證公司債券

Ⅳ.可交換公司債券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

46. 股票具有( )等特征。

Ⅰ.收益性

Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)性

Ⅲ.流動(dòng)性

Ⅳ.一直性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

47.我國(guó)金融衍生工具市場(chǎng)分為( )。

Ⅰ.銀行間市場(chǎng)

Ⅱ.銀行柜臺(tái)市場(chǎng)

Ⅲ.交易所交易市場(chǎng)

Ⅳ.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

48.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的職能可以概括為( )。

Ⅰ.自律

Ⅱ.服務(wù)

Ⅲ.傳導(dǎo)

Ⅳ.監(jiān)管

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】A

49..當(dāng)利率看跌時(shí)，可以( )

Ⅰ.將浮動(dòng)利率債務(wù)類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具

Ⅱ.將固定利率資產(chǎn)類金融工具轉(zhuǎn)換成浮動(dòng)利率金融工具

Ⅲ.將固定利率債務(wù)類金融工具轉(zhuǎn)換成浮動(dòng)利率金融工具

Ⅳ.將浮動(dòng)利率資產(chǎn)類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【參考答案】C

50.政府債券的舉債主體包括( )

Ⅰ.中央政府

Ⅱ.地方政府

Ⅲ.國(guó)有企業(yè)

Ⅳ.國(guó)有金融機(jī)構(gòu)

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【參考答案】C

51.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的缺點(diǎn)有( )

Ⅰ.計(jì)算復(fù)雜

Ⅱ.沒有考慮權(quán)數(shù)

Ⅲ.計(jì)算結(jié)果不精確

Ⅳ.在樣本股發(fā)生股份變動(dòng)時(shí)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【參考答案】D