以下是希賽小編整理的2020年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》模考試題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度，希望能對(duì)大家有所幫助。

模擬試題完整版：2020年證券從業(yè)資格考試練習(xí)題及答案匯總（各科目）

2020年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》?？荚囶}及答案

1、證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得(　)的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.2倍以上5倍以下

C.3倍以上10倍以下

D.5倍以上10倍以下

參考答案：A

2、客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算后的(　　)個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

3、公司的成立日期是(　　)。

A.向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記時(shí)間

B.募集資本完成時(shí)問(wèn)

C.營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

D.認(rèn)購(gòu)?fù)瓿蓵r(shí)間

參考答案：C

4、按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在(　)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。

A.證券公司

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

參考答案：C

5、有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)中職工代表的比例不得低于(　　)。

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

參考答案：B

6、基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫?；痄N售業(yè)務(wù)的，暫停期問(wèn)不得從事的活動(dòng)包括(　　)。

Ⅰ.簽訂新的銷售協(xié)議

Ⅱ.宣傳推介基金

Ⅲ.發(fā)售基金份額

Ⅳ.辦理基金份額申購(gòu)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

7、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的行為規(guī)范，下列說(shuō)法不正確的是(　)。

A.證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由經(jīng)紀(jì)人依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任

B.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)向客戶出示經(jīng)紀(jì)人證書，明示與所屬證券公司的關(guān)系

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員采取貶低其他證券公司的手段招攬客戶，屬于不正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)行為

D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員不得向客戶提供投資建議

參考答案：A

8、操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以(　)為目的的違法行為。

A.獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)

B.獲取內(nèi)幕信息

C.獲取內(nèi)幕信息以內(nèi)的未公開信息

D.誘騙投資者

參考答案：A

9、證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(　　)年的投資主辦人，不予通過(guò)執(zhí)業(yè)年檢。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

10、根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)(　)備案。

A.交易所會(huì)員大會(huì)

B.交易所理事會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.交易所董事會(huì)

參考答案：C