1.下列關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，較高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是行業(yè)自律性組織

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是按有關(guān)規(guī)定設(shè)立的非營利性社會(huì)團(tuán)體法人

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

答案：D

2.使混合工具的部分或全部現(xiàn)金流量隨特定利率、匯率、價(jià)格或費(fèi)率指數(shù)、信用指數(shù)或其他類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)的衍生工具。（）。

A.交易所交易的衍生工具

B.場外交易市場(OTC)交易的衍生工具

C.嵌入式衍生工具

D.獨(dú)立衍生工具

答案：C

3.關(guān)于擬募集基金應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.有明確、合法的投資方向

B.基金品種符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定

C.運(yùn)作方式明確

D.對基金名稱是否表明基金的類別和投資特征不作要求

答案：D

4.證券市場的法律、法規(guī)中，法律效力較高的是（）。

A.由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

B.由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

C.自律性規(guī)則

D.部門規(guī)章及規(guī)范性文件

答案：B

5.我國證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.全國人大

B.地方人民政府

C.國務(wù)院

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

答案：D

6.涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，第二個(gè)層次是由（）制定并頒布的行政法規(guī)。

A.全國人民代表大會(huì)

B.國務(wù)院

C.全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

D.證券監(jiān)管部門

答案：B

7.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入主要來自（）。

A.客戶保證金利息

B.客戶資產(chǎn)管理費(fèi)

C.代理客戶買賣證券的提成

D.傭金收入

答案：D

8.使混合工具的部分或全部現(xiàn)金流量隨特定利率、匯率、價(jià)格或費(fèi)率指數(shù)、信用指數(shù)或其他類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)的衍生工具。（）。

A.交易所交易的衍生工具

B.場外交易市場(OTC)交易的衍生工具

C.嵌入式衍生工具

D.獨(dú)立衍生工具

答案：C

9.目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由（）開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)，通常與某種金融價(jià)格相聯(lián)系，其投資收益隨該價(jià)格的變化而變化。

A.保險(xiǎn)公司

B.中央銀行

C.商業(yè)銀行

D.證券交易所

答案：C

10.以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券說法錯(cuò)誤的是（）。

A.適用法規(guī)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》

B.一般采用股票交割方式

C.上市公司再融資方式之一

D.一般附有轉(zhuǎn)股價(jià)向下修正條款

答案：B