版本一：網(wǎng)友版

1、在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的條件之一是：發(fā)行后股本總額不少于（）萬元。

A.3000

B.1000

C.2000

D.4000

答案：C

2、下列關(guān)于債券與股票的說法中，錯誤的是（）。

A.債券和股票都屬于有價證券

B.債券和股票都說無期證券

C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定

D.債券和股票的收益率是互相影響的

答案：D

3、根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

答案：C

4、滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)為（）。

A.每點100元

B.每點300元

C.每點600元

D.每點900元

答案：D

5、基金管理費費率的高低通常（）。

A.與基金規(guī)模成反比，與風險大小成正比

B.與基金規(guī)模成正比，與風險大小成反比

C.與基金規(guī)模成正比，與風險大小成正比

D.與基金規(guī)模成反比，與風險大小成反比

答案：A

6、兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（）。

A.金融互換

B.金融期貨

C.金融期權(quán)

D.金融遠期合約

答案：B

7、作為有價證券，債券和股票具有的相同點是（）。

Ⅰ.都是經(jīng)濟主體籌措資金的手段

Ⅱ.都是間接融資的手段

Ⅲ.都是直接融資的手段

Ⅳ.籌資成本相同

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：C

8、承擔憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計發(fā)行數(shù)額，應(yīng)上報（）。

Ⅰ.財政部

Ⅱ.中國人民銀行

Ⅲ.證監(jiān)會

Ⅳ.銀保監(jiān)會

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：C

9、基本分析法的主要內(nèi)容包括（）。

Ⅰ.宏觀經(jīng)濟分析

Ⅱ.投資分析

Ⅲ.行業(yè)和區(qū)域分析

Ⅳ.公司分析

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

10、國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會目前關(guān)注的問題包括（）。

Ⅰ.影子銀行

Ⅱ.負債管理行業(yè)

Ⅲ.互聯(lián)網(wǎng)金融

Ⅳ.金融控股公司

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

版本二：考生回憶版

1.保薦機構(gòu)應(yīng)當自持續(xù)督導工作結(jié)束后（）內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送報告書。

A.15日；

B.15個工作日

C.10日

D.10個工作日

答案：D

2.有限責任公司董事會的成員人數(shù)可能為（）人。

A.2

B.5

C.15

D.20；

答案：B

3.基金管理人的權(quán)利不包括（）。

A.運作和管理基金資產(chǎn)

B.保管基金資產(chǎn)

C.代表基金行使股東權(quán)利

D.獲取基金管理人報酬

答案：B

4.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予紀律處分，并處（）罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5元以上10萬元以下i

D.5萬元20萬元以下

答案：B

5.賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應(yīng)每（）年對自然人客戶信息進行一-次全面核查。

A.1

B.3

C.5

D.2

答案：B

6.犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）違法所得罰金。

A.2；1倍以上3倍以下

B.5；1倍以上5倍以下

C.3；2倍以上4倍以下

D.5；3倍以上10倍以下

答案：B

7.未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。

A.1%-3%

B.1%-5%

C.3%~5%

D.5%~10%

答案：B

8.中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的申請自受理之日起（）個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定。

A.15

B.20

C.30

D.45

答案：B

9.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當在（）進行執(zhí)業(yè)注冊。

A.證券交易所

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券登記結(jié)算公司

答案：B

10.下列關(guān)于執(zhí)業(yè)營銷人員不為原聘用機構(gòu)聘用的說法，正確的是（）。

A.新聘用機構(gòu)須30日內(nèi)重新進行該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

B.原聘用機構(gòu)需30日內(nèi)報告中國證券業(yè)協(xié)會，由協(xié)會辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

C.原聘用機構(gòu)須30曰內(nèi)注銷該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

D.原聘用機構(gòu)需10日內(nèi)報告中國證券業(yè)協(xié)會，由協(xié)會辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

答案：D