1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表（）以上基金份額的持有人參加。

A：70%

B：50%

C：30%

D：10%

答案：B

2、交易所市場(chǎng)的競(jìng)價(jià)和詢(xún)價(jià)系統(tǒng)之間也可以進(jìn)行交易，本系統(tǒng)內(nèi)債券實(shí)行（　?。┙灰啄Ｊ?，跨系統(tǒng)實(shí)行（　?。┙灰啄Ｊ?。

A.T+0.T+0

B.T+0，T-1

C.T-0，T+1

D.T+0，T+1

答案：D

3、下列不屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)后臺(tái)職能的是（）。

A、賬戶(hù)管理

B、賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)

C、資金清算

D、會(huì)計(jì)核算

正確答案：B

4、投資者在購(gòu)買(mǎi)“薦股軟件”和接受證券投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)詢(xún)問(wèn)相關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人是否具備（　?。┵Y格。

A.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

B.證券從業(yè)

C.證券投資顧問(wèn)

D.理財(cái)師

答案：A

4、下列選項(xiàng)中，不正確的是（　　）。

A.股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任

B.有限責(zé)任公司公開(kāi)發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元

C.基金銷(xiāo)售人員應(yīng)當(dāng)具備從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)所必須的法律法規(guī)、金融、財(cái)務(wù)等專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得協(xié)會(huì)認(rèn)可的證券從業(yè)資格

D.誠(chéng)信信息以紙質(zhì)文件形式保存

答案：D

5、單一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量或者融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的較高限額的，（　?。┛梢詴和＝邮茉摲N證券的融資買(mǎi)入指令或者融券賣(mài)出指令。

A.證券交易所

B.證券公司

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

答案：A