1、下列選項(xiàng)中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）。

I .違背客戶的委托為其買賣證券

II .不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

III .未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

IV .利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

A.I、 II

B.III 、IV

C.II、 III 、IV

D.I、 II、 III、 IV

答案：D

2、下列關(guān)于證券承銷業(yè)務(wù)的說法.不正確的是（　　）。

A.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式

B.代銷的特點(diǎn)是承銷期結(jié)束時，未售出的證券將被全部退還給發(fā)行人

C.包銷的特點(diǎn)是承銷期結(jié)束時，證券公司將售后剩余證券全部自行購入

D.證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)為發(fā)行人指定承銷的證券公司

參考答案：D

3、下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是（）。

A.申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的

B.申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的

D.申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的

答案：D

4、在對證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.外匯管理局

D.中國人民銀行

正確答案：B

5、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商具有（　?。?/p>

A.權(quán)威性

B.不可替代性

C.可選擇性

D.中介性

參考答案：D