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1.關(guān)于傳統(tǒng)的證券化資產(chǎn)，下列屬于企業(yè)的債權(quán)資產(chǎn)的是（）。

A.商業(yè)地產(chǎn)抵押貸款

B.設(shè)備租賃

C.住房抵押貸款

D.企業(yè)貸款

答案：B

2.下列屬于風(fēng)險(xiǎn)管理本質(zhì)特征的是（）。

A.盈利管理

B.損失管理

C.事前管理

D.事后管理

答案：C

3.目前，上市證券的集中交易主要采用的是（?。┓绞?。

A.總額結(jié)算

B.凈額結(jié)算

C.差額結(jié)算

D.統(tǒng)一結(jié)算

答案：B

4.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每（?。﹤€(gè)交易日結(jié)束后，公布轉(zhuǎn)融資余額。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案：A

5.（?。┦侵竿顿Y者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

A.證券托管

B.證券存管

C.證券交付

D.證券交易

答案：A

1.下列關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，較高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是行業(yè)自律性組織

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是按有關(guān)規(guī)定設(shè)立的非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

答案：D

7.當(dāng)基金投資標(biāo)的為（）時(shí)，對(duì)其資產(chǎn)進(jìn)行估值較為容易。

A.交易不活躍的證券

B.問(wèn)題債券

C.非交易證券

D.交易活躍的證券

答案：D

8.央行的公開市場(chǎng)操作包括買賣政府債券或（）。

A.公司債券

B.金融債券

C.企業(yè)債券

D.次級(jí)債券

答案：B

9.可交換公司債券的擔(dān)保物是預(yù)備用于交換的股票及其孳息，其中孳息包括（?。?。

Ⅰ.送股

Ⅱ.分紅

Ⅲ.派息

Ⅳ.資本公積轉(zhuǎn)增股本

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

10.投資者對(duì)證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出的委托指令能以（?。┑男问匠霈F(xiàn)。

Ⅰ.口頭傳達(dá)

Ⅱ.書面委托

Ⅲ.電話自動(dòng)委托

Ⅳ.網(wǎng)上委托

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C