證券從業(yè)資格考試由全國統(tǒng)一組織，希賽網(wǎng)將在2020年11月證券從業(yè)資格考試時間定于11月28日-29日，考試結(jié)束后，希賽網(wǎng)及時為大家更新本次考試真題及答案，本文為“2020年11月《金融市場基礎(chǔ)知識》真題答案（完整版）”，詳情如下。

2020年11月證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題

一.下列每小題的四個選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是最符合題意的正確答案，多選、錯選或不選均不得分。

1、下列有關(guān)滬港通與滬倫通區(qū)別的說法，正確的是（ ）。

A、只有在中國境內(nèi)符合要求的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可根據(jù)相關(guān)規(guī)定申請開展跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

B、滬港通與滬倫通業(yè)務(wù)均已開通，目前所有有意愿的投資者均可直接參與滬港通與滬倫通的交易

C、滬倫通下，投資者跨境互相到對方市場直接買賣股票，滬港通則是將境外基礎(chǔ)股票轉(zhuǎn)換為存托憑證實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品跨境

D、滬港通與滬倫通實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品跨境所采用的模式是不同的

試題答案：D

2、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司增發(fā)時，發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前（ ）交易日或前一個交易日的公司股票均價。

A、20 個

B、15 個

C、30 個

D、10 個

試題答案：A

3、深圳證券交易所于（ ）年正式營業(yè)。

A、1993 年 

B、1995 年 

C、1991 年 

D、1990 年

試題答案：C

4、可以發(fā)行股票的公司組織形式是（ ）。

A、有限責(zé)任公司

B、有限責(zé)任公司或股份有限公司

C、股份有限公司

D、獨(dú)資公司

試題答案：C

5、下列關(guān)于金融市場功能的說法，正確的是（ ）。

A、金融資產(chǎn)有社會價值，其價值是對未來現(xiàn)金流的要求權(quán)

B、金融市場具有將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險在資金供求雙方之間重新配置的功能

C、花費(fèi)一定的時間來定位交易對手一般視為顯性成本

D、金融市場通過金融資產(chǎn)交易實(shí)現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移，促進(jìn)虛擬資本形成

試題答案：B

6、機(jī)構(gòu)投資者有助于實(shí)現(xiàn)社會保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動發(fā)展的基礎(chǔ)是（ ）。

A、基金分級制的養(yǎng)老制度

B、現(xiàn)收現(xiàn)付的公共養(yǎng)老制度

C、將養(yǎng)老金投資于投資產(chǎn)品

D、企業(yè)年金為主的多層次養(yǎng)老保障體系的構(gòu)建

試題答案：D

7、下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（ ）。

A、B 股 

B、S 股 

C、L 股 

D、A 股

試題答案：A

8、關(guān)于科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊制，下列說法錯誤的是（ ）。

A、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券的價值好壞作實(shí)質(zhì)性判斷

B、不同于審批制、核準(zhǔn)制

C、以信息披露為中心

D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券的價格高低不作實(shí)質(zhì)性判斷

試題答案：A

9、一般情況下，股份分割能夠刺激公司股票上漲，其原因是（ ）。

A、股份分割后公司股東獲得的實(shí)際股利多了

B、股份分割后公司的凈資產(chǎn)比原來多了

C、所有的股份分割對公司股票都是利好

D、投資者持有的股份數(shù)量增加，預(yù)期將會獲得更多的股利

試題答案：D

10、下列關(guān)于保護(hù)投資者利益原則的說法，錯誤的是（ ）。

A、投資者尤其是中小投資者，由于信息不對稱、持股比例小，相對于控股股東和公司管理層處于弱勢地位等原因，需要重點(diǎn)保護(hù)

B、嚴(yán)格打擊損害普通中小投資者利益的行為，全力維護(hù)市場的“三公”原則，是各國證券公司的首要任務(wù)

C、對證券違法行為的處罰及對證券糾紛事件和爭議的處理，都要以保護(hù)中小投資者利益為重點(diǎn)

D、投資者的合法權(quán)益受到保護(hù)，投資者對市場就有信心，入市的資金和人數(shù)就會相應(yīng)增加

試題答案：C

11、在滬、深證券交易所成立以前，我國股票發(fā)行價格的確定大部分是按（ ）進(jìn)行。

A、凈資產(chǎn)收益法

B、現(xiàn)金流量折現(xiàn)法

C、市盈率法

D、面值法

試題答案：D

12、人民幣普通股票賬戶又稱為（ ）。

A、基金賬戶

B、B股賬戶

C、人民幣特種股票賬戶

D、A股賬戶

試題答案：D

13、下列關(guān)于國際資金流動的說法，錯誤的是（ ）。

A、國際間接投資屬于國際長期資金流動

B、套利性資金流動指的是利用各國金融市場上的利率差異與匯率差異進(jìn)行套利活動而引起的短期資本流動

C、貿(mào)易資金流動一般屬于國際短期資金流動

D、資本外逃被認(rèn)為是投機(jī)性的資金流動

試題答案：D

14、下列關(guān)于投資者股票交易委托指令類別的說法，錯誤的是（ ）。

A、根據(jù)委托價格限制，可以分為市價委托和限價委托

B、根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可以分為整數(shù)委托和零散委托

C、根據(jù)委托的授權(quán)范圍，可以分為全權(quán)委托和部分委托

D、根據(jù)買賣證券的方向，可以分為買進(jìn)委托和賣出委托

試題答案：C

15、以下正確描述了貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制一般傳導(dǎo)過程的是（ ）。

A、貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)

B、中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具→操作目標(biāo)

C、最終目標(biāo)→貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)

D、操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具

試題答案：A

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