證券從業(yè)資格考試由全國(guó)統(tǒng)一組織，希賽網(wǎng)將在2020年11月證券從業(yè)資格考試時(shí)間定于11月28日-29日，考試結(jié)束后，希賽網(wǎng)及時(shí)為大家更新本次考試真題及答案，本次分享給大家的是“2020年11月28日《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題答案”，詳情如下：

1、下列關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)權(quán)限，說(shuō)法不正確的是（）。

A.對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu).證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

B.詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明

C.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料

D.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶,但不可以凍結(jié)或者查封

答案：D

2、股份公司向不特定對(duì)象公開募集股份的再融資方式是（）。

A.IPO

B.公募

C.配股

D.增發(fā)

答案：D

3、下列關(guān)于當(dāng)前中國(guó)金融業(yè)開放應(yīng)遵循原則的說(shuō)法，正確的是（）。

A.與利率形成機(jī)制改革和資本項(xiàng)目可兌換進(jìn)程相互配合,共同推進(jìn)原則

B.準(zhǔn)入前的國(guó)民待遇和正面清單原則

C.重視防范金融風(fēng)險(xiǎn)，使金融監(jiān)管能力與金融開放度相匹配原則

D.準(zhǔn)入后的國(guó)民待遇和負(fù)面清單原則

答案：C

4、在調(diào)查操縱證券市場(chǎng),內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)（）；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)。

A.3個(gè)月

B.1個(gè)月

C.45天

D.6個(gè)月

答案：A

5、雙方約定在未來(lái)某一時(shí)刻，按照現(xiàn)在確定的價(jià)格買賣標(biāo)的證券的行為稱為（）。

A.現(xiàn)券交易

B.即期交易

C.遠(yuǎn)期交易

D.回購(gòu)交易

答案：C

6、債券的必要回報(bào)率等于（）

A.名義無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和

B.實(shí)際無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)之和

C.名義無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)之和

D.實(shí)際無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和

答案：C

7、關(guān)于非公開募集基金，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體向不特定對(duì)象宣傳推介

B.不得通過(guò)講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向其現(xiàn)有投資者宣傳推介

C.不得在互聯(lián)網(wǎng)上向不特定對(duì)象宣傳推介

D.不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金

答案：B

8、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)證券投資基金行業(yè)的（）。

A.自律性組織

B.監(jiān)管組織

C.登記備案組織

D.審批組織

答案：A

9、不屬于有限售條件的股份的是（）。

A.內(nèi)部職工股

B.境內(nèi)上市外資股與境外上市外資股

C.因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份

D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的股份

答案：B

10、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（）。

A.金融互換

B.金融期權(quán)

C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

D.金融期貨

答案：A

注：試題來(lái)源于網(wǎng)絡(luò)！