證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩門科目，2021年證券從業(yè)考試擬舉辦3次，第一次考試時(shí)間定于4月份，為了幫助大家更好的復(fù)習(xí)備考，希賽網(wǎng)的老師特意為廣大考生整理了“2020年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題匯編”，供大家參考練習(xí)。更多試題資源，請查看證券從業(yè)資格考試題庫。

一、單選題：下列每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是最符合題意的正確答案，多選、錯(cuò)選或不選均不得分。

16、下列關(guān)于證券公司的股東和實(shí)際控制人的說法，正確的是（ ）。

A、證券公司可以為股東融資提供擔(dān)保

B、證券公司股東可以通過關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)

C、不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的個(gè)人不得成為證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人

D、證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金

試題答案：C

試題解析：

有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。C項(xiàng)正確。

證券公司股東和實(shí)際控制人的禁止行為：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三條的規(guī)定，證券公司的股東和實(shí)際控制人不得濫用權(quán)力，占用證券公司或者客戶的資產(chǎn)，損害證券公司或者客戶的合 法權(quán)益。證券公司的股東，特別是控股股東以及證券公司的實(shí)際控制人，對公司的經(jīng)營具有絕對的控制優(yōu)勢，可以通過股東會、股東大會或股資關(guān)系、協(xié)議及其他安排對證券公司的經(jīng)營施加影響。在實(shí)踐中，部分證券公司的股東和實(shí)際控制人濫用股東權(quán)利或?qū)嶋H控制的優(yōu)勢，通過關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)幕交易、操縱市場或直接挪用的方式，非法占用證券公司或者客戶的資產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害了證券公司和客戶的合法權(quán)益（BD錯(cuò)誤）。為避免證券公司的控股股東與實(shí)際控制人濫用其控股或?qū)嶋H控制公司的地位，占用證券公司或客戶的資金，損害證券公司及客戶的合法權(quán)益，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》將上述情形列為禁止性規(guī)定，并設(shè)專章就客戶資產(chǎn)的保護(hù)進(jìn)行規(guī)范。證券公司也不得為其股東提供擔(dān)保，A項(xiàng)錯(cuò)誤。

17、根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括（ ）。

A、穩(wěn)健

B、有償

C、自愿

D、誠實(shí)信用

試題答案：A

試題解析：

證券發(fā)行和交易的“三公’’原則：證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循公開、公平、公正的“三公”原則。

發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則：證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、 誠實(shí)信用的原則。A項(xiàng)錯(cuò)誤。

證券發(fā)行、交易活動的禁止行為：證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、內(nèi)幕交易和 操縱證券市場的行為。

18、根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人是（ ）。

A、因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券工作人員

B、持有公司3%股份的股東

C、發(fā)行人的監(jiān)事

D、由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

試題答案：B

試題解析：

證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：

(1) 發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

(2) 持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；B項(xiàng)不屬于。

(3) 發(fā)行人控股或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

(4) 由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；

(5) 上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員；

(6) 因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；

(7) 因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員；

(8) 因法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員；

(9) 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。

19、下列關(guān)于上市公司收購方式的說法正確的是（ ）。

A、收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過180日

B、投資者可以采取要約收購，協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司

C、收購要約提出的各項(xiàng)收購條件只適用于被收購公司的第一大股東

D、以協(xié)議方式收購上市公司達(dá)成協(xié)議后，可以在發(fā)布公告前履行收購協(xié)議

試題答案：B

試題解析：

投資者可以采取要約收購，協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司。收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日（A項(xiàng)錯(cuò)誤）。收購要約提出的各項(xiàng)收購條件適用于所有股東（C項(xiàng)錯(cuò)誤）。協(xié)議方式收購上市公司達(dá)成協(xié)議后，不可以在發(fā)布公告前履行收購協(xié)議（D項(xiàng)錯(cuò)誤）。

20、根據(jù)《證券法》，關(guān)于收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)受到的處罰，不包括（ ）。

A、沒收違法所得

B、責(zé)令改正

C、處以罰款

D、給予警告

試題答案：A

試題解析：

收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款（BCD三項(xiàng)屬于處罰的措施）。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

21、集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司以自有資金參與集合計(jì)劃的，持有期限不得少于（ ）個(gè)月。

A、2

B、6

C、3

D、12

試題答案：B

試題解析：

證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月，B項(xiàng)正確。參與、退出時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日吿知投資者和托管人。

證券公司以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額不得超過該計(jì)劃總份額的20%。證券公司及其附屬機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額合計(jì)不得超過該計(jì)劃總份額的50%。因集合資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動等客觀因素導(dǎo)致前述比例被動超標(biāo)的，證券公司應(yīng)當(dāng)依照中國證監(jiān)會規(guī)定及資產(chǎn)管理合同的約定及時(shí)調(diào)整達(dá)標(biāo)。

22、根據(jù)《公司法》，關(guān)于公司高級管理人員的范圍不屬于的是（ ）。

A、副經(jīng)理

B、經(jīng)理

C、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D、董事長

試題答案：D

試題解析：

高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。董事長不屬于高級管理人員，故選D項(xiàng)。

23、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關(guān)于證券交易方式的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、公開發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他地方性證券交易場所交易

B、非公開發(fā)行的證券，可以在按照國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場轉(zhuǎn)讓

C、非公開發(fā)行的證券，可以在證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所轉(zhuǎn)讓

D、公開發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易

試題答案：A

試題解析：

公開發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易。故A項(xiàng)錯(cuò)誤。非公開發(fā)行的證券，可以在證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所、按照國務(wù)院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場轉(zhuǎn)讓。證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

24、根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化機(jī)制的是（ ）。

A、監(jiān)督

B、傳達(dá)

C、培訓(xùn)

D、考核

試題答案：D

試題解析：

證券公司應(yīng)當(dāng)在全公司推行穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)文化，形成與本公司相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念、價(jià)值準(zhǔn)則、職業(yè)操守，建立培訓(xùn)、傳達(dá)和監(jiān)督機(jī)制。D項(xiàng)不屬于。

25、根據(jù)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員謀取不正當(dāng)利益的方式的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息，未公開信息，商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益

B、為他人提供證券咨詢服務(wù)獲取利益

C、違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動。以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易，使用客戶受托資產(chǎn)，進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益

D、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益

試題答案：B

試題解析：

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員不得以下列方式謀取不正當(dāng)利益：

(1) 直接或者間接以《規(guī)定》第九條規(guī)定的方式收受、索取他人的財(cái)物或者利益；

(2) 直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益；A項(xiàng)屬于

(3) 以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益；D項(xiàng)屬于

(4) 違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動；C項(xiàng)屬于

(5) 違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系人從事營利性經(jīng)營活動提供便利條件；

(6) 其他謀取不正當(dāng)利益的情形。

為他人提供證券咨詢服務(wù)獲取利益屬于正當(dāng)?shù)男袨椋蔬xB項(xiàng)。

26、2019年10月至2012年2月間，李某利用擔(dān)任甲基金管理有限責(zé)任公司基金經(jīng)理，利用其決策、交易等方面信息的職務(wù)便利，使用其實(shí)際控制的“左某”證券賬戶，先后買入金額共計(jì)人民幣8067萬余元（以下幣種均為人民幣），賣出金額共計(jì)3814萬余元，李某的行為（ ）。

A、不構(gòu)成犯罪

B、構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪

C、構(gòu)成利用未公開信息交易罪

D、構(gòu)成內(nèi)幕交易罪

試題答案：C

試題解析：

利用未公開信息交易罪，是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、 商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定， 從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的行為。根據(jù)該條規(guī)定，“未公開信息”是指金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員及有關(guān)監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會工作人員，利用職務(wù)便利獲取的，與證券、期貨交易有 關(guān)的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息。故選C項(xiàng)。

內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息，是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買人或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

27、反洗錢工作中，證券公司開展客戶身份識別、重新識別和持續(xù)識別工作應(yīng)當(dāng)遵循（ ）原則。

A、審慎合理

B、依法合規(guī)

C、了解你的客戶

D、全面從嚴(yán)監(jiān)管

試題答案：C

試題解析：

證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，建立健全和執(zhí)行客戶身份識別制度，遵循“了解你的客戶”原則，開展客戶身份識別、重新識別和持續(xù)識別工作。任何單位和個(gè)人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供一次性金融服務(wù)時(shí)，都應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件。證券公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)識別客戶身份，了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人，核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。根據(jù)“了解你的客戶”的原則，針對具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易，證券公司應(yīng)采取相應(yīng)的措施，了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)。

28、根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，證券公司報(bào)送的年度信息技術(shù)管理專項(xiàng)報(bào)告應(yīng)當(dāng)說明的內(nèi)容不包括（ ）。

A、信息技術(shù)安全管理及信息技術(shù)審計(jì)

B、信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理

C、報(bào)告期內(nèi)信息技術(shù)治理

D、選擇信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)開展合作情況

試題答案：D

試題解析：

證券公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)報(bào)送年度信息技術(shù)管理專項(xiàng)報(bào)告，說明報(bào)告期內(nèi)信息技術(shù)治理、信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理、信息技術(shù)安全管理、信息技術(shù)審計(jì)等方面執(zhí)行規(guī)定的情況。證券公司提交報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。故D項(xiàng)不屬于證券公司報(bào)送的年度信息技術(shù)管理專項(xiàng)報(bào)告應(yīng)當(dāng)說明的內(nèi)容。

29、證券公司或其分機(jī)構(gòu)違反《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，下列屬于中國證監(jiān)會可以采取的措施是（ ）。

A、罰款

B、沒收違法所得

C、警告

D、撤銷業(yè)務(wù)許可

試題答案：D

試題解析：

對違反《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的證券公司或者其分支機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、暫停部分或者全部業(yè)務(wù)、撤銷業(yè)務(wù)許可等相關(guān)監(jiān)管措施（D項(xiàng)正確，ABC三項(xiàng)錯(cuò)誤）；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)和證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

30、針對創(chuàng)業(yè)型企業(yè)特點(diǎn)，上交所推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施，以下關(guān)于科創(chuàng)板交易創(chuàng)新機(jī)制表述錯(cuò)誤的是（ ）。

A、科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市后的前3個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制

B、科創(chuàng)板股票自上市5個(gè)交易日后，股票的漲跌幅放寬至20%

C、新增本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)和對手最優(yōu)價(jià)格申報(bào)方式

D、引入盤后固定價(jià)格交易

試題答案：A

試題解析：

針對科創(chuàng)型企業(yè)的特點(diǎn)，結(jié)合交易機(jī)制創(chuàng)新，上交所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施。

（1）引入盤后固定價(jià)格交易

（2）優(yōu)化融券交易機(jī)制

（3）新增兩種市價(jià)申報(bào)方式

為便于投資者參與交易，降低現(xiàn)有的兩種市價(jià)申報(bào)方式下投資者的成交風(fēng)險(xiǎn)，新增本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)和對手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)兩種市價(jià)申報(bào)方式。

（4）放寬漲跌幅限制

考慮到科創(chuàng)企業(yè)具有投入大、迭代快等特點(diǎn)，在總結(jié)現(xiàn)有股票交易漲跌幅制度實(shí)施中的利弊得失基礎(chǔ)上，將科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制放寬至20%。為盡快形成合理價(jià)格，新股上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制。A項(xiàng)錯(cuò)誤。

（5）調(diào)整單筆申報(bào)數(shù)量

對于市價(jià)訂單和限價(jià)訂單，規(guī)定單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不小于200股，每筆申報(bào)可以1股為單位遞增。市價(jià)訂單單筆申報(bào)最大數(shù)量為5萬股，限價(jià)訂單單筆申報(bào)最大數(shù)量為10萬股。

（6）可以根據(jù)市場情況調(diào)整微觀交易機(jī)制

（7） 調(diào)整交易信息公開指標(biāo)

（8）交易行為監(jiān)督方面