證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》兩門科目，2021年證券從業(yè)考試擬舉辦3次，第一次考試時(shí)間定于4月份，為了幫助大家更好的復(fù)習(xí)備考，希賽網(wǎng)的老師特意為廣大考生整理了“2020年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題匯編”，供大家參考練習(xí)。更多試題資源，請查看證券從業(yè)資格考試題庫。

一、單選題：下列每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是最符合題意的正確答案，多選、錯(cuò)選或不選均不得分。

46、下列關(guān)于證券公司的證券交易傭金收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、交易傭金實(shí)行較高上限向下浮動(dòng)制度

B、傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種而有所不同

C、證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰

D、證券公司向客戶收取的傭金無下限限制，可以實(shí)行0傭金

試題答案：D

試題解析：

證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等）不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等（D項(xiàng)錯(cuò)誤）。具體標(biāo)準(zhǔn)如下：

（1）A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取。

（2）B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

（3）國債現(xiàn)券、企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)換債券）、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和原計(jì)委（中華人民共和國計(jì)劃委員會(huì)）備案，備案15天內(nèi)無異議后實(shí)施。

47、下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、主要股東應(yīng)當(dāng)最近3年沒有違法記錄

B、有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程

C、認(rèn)繳的注冊資本不低于1億元

D、取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

試題答案：C

試題解析：

根據(jù)《證券投資基金法》第十三條的規(guī)定，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有：

（1）有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程；

（2）注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；C項(xiàng)錯(cuò)誤。

（3）主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄；

（4）取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；

（5）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件；

（6）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（7）有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

除上述條件外，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司還應(yīng)當(dāng)具備法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

48、某證券營業(yè)部違反證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可采取的監(jiān)管措施不包括（ ）。

A、監(jiān)管談話

B、責(zé)令改正

C、出具警示函

D、罰款

試題答案：D

試題解析：

證券公司及證券營業(yè)部違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)等監(jiān)管措施。故D項(xiàng)錯(cuò)誤。

49、根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》的規(guī)定，下列不在資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單的是（ ） 。

A、企業(yè)應(yīng)收賬款和高速公路收費(fèi)權(quán)的資產(chǎn)組合

B、礦產(chǎn)資源開采收益權(quán)

C、土地出讓收益權(quán)

D、租賃債權(quán)

試題答案：D

試題解析：

資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單: （1） 以地方政府為直接或間接債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)。但地方政府按照事先公開的收益約定規(guī)則，在政府與社會(huì)資本合作模式(PPP) 下應(yīng)當(dāng)支付或承擔(dān)的財(cái)政補(bǔ)貼除外。（2）以地方融資平臺(tái)公司為債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)。（3）礦產(chǎn)資源開采收益權(quán)、土地出讓收益權(quán)等產(chǎn)生現(xiàn)金流的能力具有較大不確定性的資產(chǎn)（BC包括）。（4） 有下列情形之一的與不動(dòng)產(chǎn)相關(guān)的基礎(chǔ)資產(chǎn)：①因空置等原因不能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的不動(dòng)產(chǎn)租金債權(quán)。②待開發(fā)或在建占比超過10%的基礎(chǔ)設(shè)施、商業(yè)物業(yè)、居民住宅等不動(dòng)產(chǎn)或相關(guān)不動(dòng)產(chǎn)收益權(quán)。當(dāng)?shù)卣C明已列入保障房計(jì)劃并已開工建設(shè)的項(xiàng)目除外。（5）不能直接產(chǎn)生現(xiàn)金流、僅依托處置資產(chǎn)才能產(chǎn)生現(xiàn)金流的基礎(chǔ)資產(chǎn)。如提單、倉單、產(chǎn)權(quán)證書等具有物權(quán)屬性的權(quán)利憑證。（6） 法律界定及業(yè)務(wù)形態(tài)屬于不同類型且缺乏相關(guān)性的資產(chǎn)組合，如基礎(chǔ)資產(chǎn)中包含企業(yè)應(yīng)收賬款、高速公路收費(fèi)權(quán)等兩種或兩種以上不同類型資產(chǎn)（A包括）。（7）違反相關(guān)法律法規(guī)或政策規(guī)定的資產(chǎn)。（8）最終投資標(biāo)的為上述資產(chǎn)的信托計(jì)劃受益權(quán)等基礎(chǔ)資產(chǎn)。

基礎(chǔ)資產(chǎn)可以是企業(yè)應(yīng)收款、租賃債權(quán)、信貸資產(chǎn)、信托受益權(quán)等財(cái)產(chǎn)權(quán)利，基礎(chǔ)設(shè)施、商業(yè)物業(yè)等不動(dòng)產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn)收益權(quán)，以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利。

D租賃債券屬于基礎(chǔ)資產(chǎn)，故答案選D。

50、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說法中，正確的是（ ）。

A、期貨公司可以為其子公司提供融資

B、期貨公司可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C、期貨公司可以對外擔(dān)保

D、期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)

試題答案：B

試題解析：

根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條的規(guī)定，期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，

由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。B項(xiàng)正確。

期貨公司的禁止性業(yè)務(wù)：

(1) 期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國務(wù) 院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；

(2) 期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)；

(3) 期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。

（ACD三項(xiàng)錯(cuò)誤）故答案選B。

二、組合型選擇題：

1、證券投資基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（ ）。

I.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

II.對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

II復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格

IV.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

A、I、II、III、IV

B、I、II、IV

C、II、III

D、I、II、IV

試題答案：A

試題解析：

我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：安全保管基金財(cái)產(chǎn)；按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料；按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見；復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格；按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。故I、II、III、IV均正確。

2、下列屬于全體工作人員的合規(guī)管理職責(zé)的是（ ）。

I.主動(dòng)了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則

II.根據(jù)公司要求，簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾

II.在執(zhí)業(yè)過程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性

IV.在業(yè)務(wù)開展過程中主動(dòng)識(shí)別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

A、I、II、IV

B、II、IV

C、I、II、III、IV

D、I、II

試題答案：C

試題解析：

證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)對自身經(jīng)營活動(dòng)范圍內(nèi)所有業(yè)務(wù)事項(xiàng)和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：

（1）主動(dòng)了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則；

（2）積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動(dòng)；

（3）根據(jù)公司要求，簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾；

（4）在執(zhí)業(yè)過程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性；

（5）在業(yè)務(wù)開展過程中主動(dòng)識(shí)別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

（6）發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)按照公司規(guī)定及時(shí)報(bào)告；

（7）出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí)，積極配合公司調(diào)查，并接受公司問責(zé)，落實(shí)整改要求。

故I、II、III、IV均是全體工作人員的合規(guī)管理職責(zé)。

3、下列關(guān)于股份有限公司收購本公司股份的說法中，正確的有（ ）。

Ⅰ.公司因?qū)⒐煞莳?jiǎng)勵(lì)給本公司職工而收購本公司股份的，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的20%

Ⅱ.公司減少注冊資本而收購本公司股份的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)決議

Ⅲ.公司與持有本公司股份的其他公司合并而收購本公司股份的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)決議

IV.公司與持有本公司股份的其他公司合并而收購本公司股份的，應(yīng)當(dāng)在12個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或注銷

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：C

試題解析：

公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外: (1) 減少公司注冊資本。 (2) 與持有本公司股份的其他公司合并。(3) 將股份用于員工持股計(jì)劃或者股權(quán)激勵(lì)。(4) 股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議,要求公司收購其股份。(5)將股份用于轉(zhuǎn)換.上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券。(6) 上市公司為維護(hù)公司價(jià)值及股東權(quán)益所必需。

公司因上述第(1)項(xiàng)、第(2)項(xiàng)規(guī)定的情形收購本公司股份的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)決議。公司因上述第(3)項(xiàng)、第(5)項(xiàng)、第(6)項(xiàng)規(guī)定的情形收購本公司股份的，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的授權(quán),經(jīng)2/3以上董事出席的董事會(huì)會(huì)議決議。公司依照上述規(guī)定收購本公司股份后，屬于第(1)項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)自收購之日起10日內(nèi)注銷；屬于第(2)項(xiàng)、第(4)項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷（IV錯(cuò)誤）;屬于第(3)項(xiàng)、第(5)項(xiàng)、第(6)項(xiàng)情形的，公司合計(jì)持有的本公司股份數(shù)不得超過本公司已發(fā)行股份總額的10%，并應(yīng)當(dāng)在3年內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷，

（Ⅰ選項(xiàng)中不得超過20%錯(cuò)誤，應(yīng)該不得超過10%；Ⅳ12個(gè)月選項(xiàng)錯(cuò)誤，應(yīng)該在6個(gè)月內(nèi)注銷）。故答案選C。

4、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)的法律責(zé)任，正確的有（ ）。

I.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處五十萬元以上五百萬元以下的罰款

II.責(zé)令改正，給予警告，沒收違罰所得，可以并處三十萬元以上一百萬元以下的罰款

III對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給子警告，可以并處二十萬元以上二百萬元以下的罰款

IV.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，可以并處三萬元以上一百萬元以下的罰款

A、II、III

B、I、IV

C、I、III

D、II、IV

試題答案：C

試題解析：

違法證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的主要法律責(zé)任：

（1）《證券法》第一百八十三條規(guī)定，證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的， 處以100萬元以上1000萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的 罰款。

（2）《證券法》第一百八十四條規(guī)定，證券公司承銷證券違反本法第二十九條規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處50萬元以上500萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處20萬元以上200萬元以下的罰款； 情節(jié)嚴(yán)重的，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。故I、III正確，II、IV錯(cuò)誤。

5、根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍的說法，正確的有（ ）。

I.只能投資于上市交易的股票、債劵

II .不可以投資于基金份額

III.可以投資于期貨

IV.可以投資于股權(quán)

A、II、II、V

B、I、II

C、III、IV

D、II、IV

試題答案：C

試題解析：

公開募集基金財(cái)產(chǎn)只能用于投資上市交易的股票、債券或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。而非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，既包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，也包括國務(wù)院證券監(jiān)督 管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種，如股權(quán)、期貨、期權(quán)以及基金合同約定的其他投資標(biāo)的。故III、IV正確，I、II錯(cuò)誤。

6、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，普通合伙人的出資方式包括（ ）。

Ⅰ.貨幣

Ⅱ.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

Ⅲ.土地所有權(quán)

Ⅳ.勞務(wù)

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B

試題解析：

根據(jù)《合伙企業(yè)法》第十六條的規(guī)定，普通合伙人的出資方式包括：

（1）貨幣；（2）實(shí)物；（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)；（4）土地使用權(quán)；（5）其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利；（6）勞務(wù)。

合伙人以實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利出資，需要評估作價(jià)的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全體合伙人委托法定評估機(jī)構(gòu)評估。合伙人以勞務(wù)出資的，其評估辦法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明。

7、下列各項(xiàng)中，屬于我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級的是（ ）。

I.規(guī)范性文件

II.證券公司規(guī)章制度

III .普遍遵守的職業(yè)道德

IV.行業(yè)自律規(guī)則

A、I、III、IV

B、I、IV

C、II、III

D、I、II

試題答案：B

試題解析：

我國證券市場法律法規(guī)體系，是以《證券法》為核心，以規(guī)范證券市場的運(yùn)行為目的，由相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及行業(yè)自律規(guī)則等構(gòu)成的法律法規(guī)體系，為我國證券市場的健康運(yùn)行提供了法制保障。故I、IV正確，II、III不屬于我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級。

8、下列關(guān)于證券賬戶的開立與管理的說法，正確的有（ ）。

I.證券賬戶的設(shè)立是證券登記結(jié)算公司的職能

II.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶,應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案

III.證券公司在為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶申報(bào)的姓名或名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查

IV.同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱可以不一致，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行分類管理

A、I、III

B、II、III、IV

C、I、III、IV

D、I、II、IV

試題答案：A

試題解析：

證券賬戶的設(shè)立是證券登記結(jié)算公司的職能，我國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡稱 "中國結(jié)算”)。根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，具體賬戶業(yè)務(wù)可以委托取得中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開戶代理資格，與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂開戶代理協(xié)議，代理中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理證券賬戶業(yè)務(wù)的證券公司等機(jī)構(gòu)辦理。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十八條的規(guī)定，證券公司為客戶開立證券賬戶應(yīng)符合下列規(guī)定：

1、嚴(yán)格審查

證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。III項(xiàng)正確。同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。IV項(xiàng)錯(cuò)誤。

2、及時(shí)備案

證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。II項(xiàng)錯(cuò)誤。

3-禁止提供給他人

9、證券公司應(yīng)對流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施限限額管理，根據(jù)（ ），設(shè)定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額并對其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。

I.業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度

II.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好

III.外部市場發(fā)展變化

IV.監(jiān)管要求

A、I、III、IV

B、II、III、IV

C、I、II

D、I、II、III、IV

試題答案：D

試題解析：

本題考查證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額管理的基本要求。證券公司應(yīng)對流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施限額管理，根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好和外部市場發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設(shè)定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額并對其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

10、下列關(guān)于任命期貨交易所負(fù)責(zé)人的說法中，錯(cuò)誤的是（ ）。

I.2015年4月因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，2020年6月被任命為期貨交易所負(fù)責(zé)人

II.2012年5月因違法行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，2015年6月被任命為期貨交易所負(fù)責(zé)人

III.2014年8月因違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，2018年8月被任命為期貨交易所負(fù)責(zé)人

IV.2016年3月因違法行為被撤銷資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，2020年6月被任命為期貨交易所負(fù)責(zé)人

A、I、II、IV

B、I、III

C、I、II、III、IV

D、II、III、IV

試題答案：D

試題解析：

期貨交易所人員任命的禁止性規(guī)定：

有下列情形之一的人員不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員：

① 因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員， 以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年。I 項(xiàng)因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，已逾五年被任命為期貨交易所負(fù)責(zé)人符合規(guī)定。

② 因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。II、III、IV則是未逾5年的情形，不能被任命為期貨交易所負(fù)責(zé)人。

11、發(fā)生影響或者可能影響證券公司（ ）的重大事件，證券公司向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明事件的起因，目前的狀態(tài)，可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。

I.經(jīng)營管理

II.財(cái)務(wù)狀況

III.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

IV.客戶資產(chǎn)安全

A、I、II、IV

B、I、III

C、I、II、III、IV

D、II、III、IV

試題答案：C

試題解析：

根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等經(jīng)營管理信息和資料。報(bào)送的內(nèi)容包括年度、月度報(bào)吿以及臨時(shí)報(bào)告。

（1）年度、月度報(bào)告的內(nèi)容

證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告；自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

年度報(bào)告中包括財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)吿、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項(xiàng)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并應(yīng)當(dāng)附有該會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評審報(bào)吿。

（2）臨時(shí)報(bào)告的內(nèi)容

發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。臨時(shí)報(bào)告中，應(yīng)當(dāng)說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。I、II、III、IV符合要求。

（3）報(bào)告的處理

對證券公司報(bào)送的年度報(bào)告、月度報(bào)告，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告。審核人員應(yīng)當(dāng)在審核報(bào)告上簽字。審核中發(fā)現(xiàn)問題的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取相應(yīng)措施。

12、根據(jù)《合伙企業(yè)法》有限合伙協(xié)議除需滿足普通合伙企業(yè)協(xié)議內(nèi)容的要求外，還應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（ ）。

I.執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序

II.執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序

III.有限合伙人入伙、退貨的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任

IV.有限合伙人和普通合伙人相互轉(zhuǎn)變程序

A、I、IV

B、I、II、III

C、I、II、III、IV

D、II、III、IV

試題答案：C

試題解析：

有限合伙協(xié)議除需滿足普通合伙企業(yè)協(xié)議內(nèi)容的要求外，還應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（1）普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所；

（2）執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序；

（3） 執(zhí)行事務(wù)合伙人權(quán)限與違約處理辦法；

（4）執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序；

（5）有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任；

（6） 有限合伙人和普通合伙人相互轉(zhuǎn)變程序。

綜上所述，I、II、III、IV均正確。

13、下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制機(jī)制的說法，正確的有（ ）。

I.董事會(huì)應(yīng)當(dāng)督促經(jīng)理人員及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷

II.負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門的高級管理人員不得兼管業(yè)務(wù)部門

III.董事會(huì)對內(nèi)部控制的有效性承擔(dān)最終責(zé)任

IV.業(yè)務(wù)部門的負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行自我檢查和評價(jià)

A、I、II、III

B、II、III、IV

C、I、IV

D、I、II、III、IV

試題答案：B

試題解析：

證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。證券公司應(yīng)明確董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理人員等各層級的內(nèi)部控制職責(zé)。

1、董事會(huì)負(fù)責(zé)督促、檢查和評價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任；每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價(jià)工作，并形成相應(yīng)的專門報(bào)告。董事會(huì)應(yīng)對中國證監(jiān)會(huì)、外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和證券公司監(jiān)督檢查部門等對證券公司內(nèi)部控制提出的問題和建議認(rèn)真研究并督促落實(shí)。

2、監(jiān)事會(huì)應(yīng)對董事會(huì)、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，對證券公司財(cái)務(wù)情況和內(nèi)部控制建設(shè)及執(zhí)行情況實(shí)施必要的檢查，督促董事會(huì)、經(jīng)理人員及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷，并對督促檢查不力等情況承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。I 項(xiàng)錯(cuò)誤。

3、經(jīng)理人員負(fù)責(zé)建立健全責(zé)任明確、程序清晰的組織結(jié)構(gòu)，組織實(shí)施各類風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評估，建立健全有效的內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度，及時(shí)糾正內(nèi)部控制存在的缺陷和問題，并對內(nèi)部控制不力及不及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷等承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

證券公司應(yīng)有高級管理人員專門負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價(jià)工作。該高級管理人員和監(jiān)督檢查部門負(fù)責(zé)人可列席證券公司任何會(huì)議。負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門的高級管理人員不得兼管業(yè)務(wù)部門。

4、業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的具體作業(yè)程序和風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行自我檢查和評價(jià)，并接受證券公司上級管理部門和監(jiān)督檢查部門的業(yè)務(wù)檢查和指導(dǎo)。

5、直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員有義務(wù)向證券公司報(bào)告內(nèi)部控制的缺陷，并及時(shí)加以糾正。相關(guān)人員應(yīng)對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任。

14、證券公司分類評價(jià)中，屬于風(fēng)險(xiǎn)管理能力評價(jià)指標(biāo)的有（ ）。

Ⅰ.資本充足

Ⅱ.客戶權(quán)益保護(hù)

Ⅲ.信息披露

Ⅳ.司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：A

試題解析：

證券公司分類監(jiān)管評價(jià)首先設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為100分。在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、持續(xù)合規(guī)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r等方面情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分以確定證券公司的評價(jià)計(jì)分。分類評價(jià)每年進(jìn)行一次，評價(jià)期為上一年度5月1日至本年度4月30日。

其中，風(fēng)險(xiǎn)管理能力主要根據(jù)資本充足、公司治理與合規(guī)管理、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、信息技術(shù)管理、客戶權(quán)益保護(hù)、信息披露六類評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行評價(jià)，體現(xiàn)證券公司對流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)及操作風(fēng)險(xiǎn)等管理能力。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確。

證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取的行政處罰措施、行政監(jiān)管措施及證券期貨行業(yè)自律組織紀(jì)律處分、自律管理措施等情況進(jìn)行評價(jià)。 Ⅳ 錯(cuò)誤 

證券公司業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r主要根據(jù)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、綜合實(shí)力、機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)能力、財(cái)富管理能力、境外業(yè)務(wù)、信息技術(shù)管理等方面的情況進(jìn)行評價(jià)。

15、公司從事經(jīng)營活動(dòng)，必須做到（ ）。

I.遵守法律、行政法規(guī)

II.接受社會(huì)公眾的監(jiān)督

III.遵守社會(huì)公德

IV.承擔(dān)社會(huì)責(zé)任

A、I、II

B、I、IV

C、I、III

D、I、II、III、IV

試題答案：D

試題解析：

公司經(jīng)營原則：公司從事經(jīng)營活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德，誠實(shí)守信，接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。故I、II、III、IV均正確。