證券從業(yè)資格考試入門資格考試設置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》兩門科目，2021年證券從業(yè)考試擬舉辦3次，第一次考試時間定于4月份，為了幫助大家更好的復習備考，希賽網的老師特意為廣大考生整理了“2020年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題匯編”，供大家參考練習。更多試題資源，請查看證券從業(yè)資格考試題庫。

二、組合型選擇題：

15、公司從事經營活動，必須做到（ ）。

I.遵守法律、行政法規(guī)

II.接受社會公眾的監(jiān)督

III.遵守社會公德

IV.承擔社會責任

A、I、II

B、I、IV

C、I、III

D、I、II、III、IV

試題答案：D

試題解析：

公司經營原則：公司從事經營活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會公德、商業(yè)道德，誠實守信，接受政府和社會公眾的監(jiān)督，承擔社會責任。故I、II、III、IV均正確。

16、根據(jù)《證券法》，下列關于公開發(fā)行證券的說法，正確的有（ ）。

I、符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件

II、報經國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門注冊

III、未經依法注冊，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券

IV、證券發(fā)行注冊制的具體范圍、實施步驟，由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)范

A、I、II、IV

B、I、II、III

C、I、II、III、IV

D、III、IV

試題答案：B

試題解析：

公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門注冊。未經依法注冊，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。證券發(fā)行注冊制的具體范圍、實施步驟，由國務院規(guī)定（IV項錯誤）。非公開發(fā)行證券的，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

17、根據(jù)《公司法》，公司營業(yè)執(zhí)照應當載明的事項包括（ ）。

I.住所

II.注冊資本

III.經營范圍

IV.總經理姓名

A、I、IV

B、I、II

C、I、II、III

D、II、II

試題答案：C

試題解析：

設立公司，應當依法向公司登記機關申請設立登記。法律、行政法規(guī)規(guī)定設立公司必須報經批準的，應當在公司登記前依法辦理批準手續(xù)。依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)放公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經營范圍、法定代表人姓名等事項（I、II、III正確，IV錯誤）。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的，公司應當依法辦理變更登記，由公司登記機關換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。

18、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，關于特殊普通合伙企業(yè)的說法，正確的有（ ）。

I.以專業(yè)知識和專門技能為客戶提供有償服務的專業(yè)服務機構，可以設立為特殊的普通合伙企業(yè)

II.特殊的普通合伙企業(yè)名稱中可以標明“特殊普通合伙”字樣

III.一個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務的，應當承擔無限責任或者無限連帶責任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產份額為限承擔責任

IV.合伙人在執(zhí)業(yè)活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務以及合伙企業(yè)的其他債務，由全體合伙人承擔無限連帶責任

A、I、II

B、I、III、IV

C、I、II、III、IV

D、II、III、IV

試題答案：C

試題解析：

以專業(yè)知識和專門技能為客戶提供有償服務的專業(yè)服務機構，可以設立為特殊的普通合伙企業(yè)。特殊的普通合伙企業(yè)名稱中應當標明”特殊普通合伙＂字樣。特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處表現(xiàn)在責任承擔的方式上：1個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務的，應當承擔無限責任或者無限連帶責任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產份額為限承擔責任。合伙人在執(zhí)業(yè)活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務以及合伙企業(yè)的其他債務，由全體合伙人承擔無限連帶責任。故I、II、III、IV均正確。

19、股份有限公司董事不得從事的行為有（ ）。

I.將公司資金以其個人名義開立賬戶存儲

II.持有本公司的股份

III.不經股東大會同意與本公司訂立合同或者進行交易

IV.接受他人與公司交易的傭金并將一部分歸為己有

A、I、II、III

B、II、IV

C、III、IV

D、I、III、IV

試題答案：D

試題解析：

股份有限公司董事可以持有本公司股份，故III錯誤。股份有限公司董事不得從事的行為有：將公司資金以其個人名義開立賬戶存儲；不經股東大會同意與本公司訂立合同或者進行交易；接受他人與公司交易的傭金并將一部分歸為己有等，I、III、IV符合要求。

20、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關于上市公司收購的說法，正確的有（ ）。

I.通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份比例每增加或者減少百分之五時，應當按照規(guī)定報告并予公告

II.投資者持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權股份比例每增加或者減少百分之一，應當在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告

III.投資者持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權股份比例每增加或者減少百分之五，應當進行報告和公告，在該事實發(fā)生之日起至公告后三日內，不得再行買賣該上市公司的股票，但國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的情形除外

IV.違反上市公司收購規(guī)則買入上市公司有表決權的股份的，在買入后的三十六個月內，對該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權

A、I、II、III

B、II、IV

C、III、IV

D、I、II、III、IV

試題答案：D

試題解析：

根據(jù)《證券法》的規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到百分之五時，應當在該事實發(fā)生之日起三日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告，在上述期限內不得再行買賣該上市公司的股票，但國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的情形除外。投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權股份比例每增加或者減少百分之五，應當依照前款規(guī)定進行報告和公告，在該事實發(fā)生之日起至公告后三日內，不得再行買賣該上市公司的股票，但國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的情形除外。

投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權股份比例每增加或者減少百分之一，應當在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。違反第一款、第二款規(guī)定買入上市公司有表決權的股份的，在買入后的三十六個月內，對該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權。綜上所述I、II、III、IV均正確。

21、下列證券公司從事證券業(yè)務凈資本不得低于人民幣2億元的情形有（ ）。

I.證券公司經營經紀業(yè)務

II.證券公司經營證券經紀業(yè)務和證券自營業(yè)務

III.證券公司經營證券資產管理業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務

IV.證券公司經營證券自營和證券資產管理業(yè)務

A、II、III、IV

B、III、IV

C、I、II

D、I、II、III、IV

試題答案：B

試題解析：

證券公司經營證券經紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。證券公司經營證券經紀業(yè)務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。故III、IV正確，I、II錯誤。

22、根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)定》，下列關于全面風險管理的說法，正確的有（ ）。

I.全面風險管理包含“全員”的含義

II.全面風險管理包含對“全部風險”的含義

III.全面風險管理包含開展風險管理活動

IV.全面風險管理不包含對風險進行全方位管理

A、II、III、IV

B、I、II、III

C、I、II、IV

D、III、IV

試題答案：B

試題解析：

全面風險管理包含“全員”的含義，要求證券公司董事會、經理層以及全體員工，從上到下，共同參與風險管理。全面風險管理包含對“全部風險”進行管理的含義，要求對各類風險進行管理，要求管理的風險包括但不限于流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險、流動性風險、聲譽風險等。全面風險管理包含開展風險管理的“全部活動”的含義，要求對風險進行準確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控和及時應對。全面風險管理包含對風險進行“全程管理”的含義。故第 IV 項錯誤，I、II、III正確。

23、在處理與股東之間的關系是，證券公司不得發(fā)生的行為的有（ ）。

I.持有股東的股權（法律法規(guī)或者中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）

II.與股東進行關聯(lián)交易

III.為股東提供借款

IV.為股東提供信用擔保

A、I、III、IV

B、II、III、IV

C、III、IV

D、I、II

試題答案：A

試題解析：

證券公司的股東、實際控制人及其關聯(lián)方與證券公司的關聯(lián)交易不得損害證券公司及其客戶的合法權益。而不是不得與股東進行關聯(lián)交易，故第II項不符合要求。證券公司章程應當對重大關聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定。在處理與股東及股東關聯(lián)方之間的關系時，證券公司還應注意，不得有以下行為發(fā)生：（1）持有股東的股權，但法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；（2）通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益；

（3）股東違規(guī)占用公司資產；（4）法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會禁止的其他行為。除此之外證券公司也不得為股東提供借款、不得為股東提供信用擔保。

25、下列關于證券公司合規(guī)負責人及其他合規(guī)管理人人員薪酬的說法正確的（ ）。

I.合規(guī)負責人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員中排名不得低于中位數(shù)

II.合規(guī)負責人工作稱職的，其年度薪酬收入在公司高級管理人員中不低于公司同級別業(yè)務人員的平均水平

III.其他合規(guī)管理人員工作稱職的，其薪酬收入應當不低于同級別業(yè)務人員的中位數(shù)

IV.其他合規(guī)管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額應不低于同級別人員的平均水平

A、II、IV

B、I、IV

C、I、III

D、II、III

試題答案：B

試題解析：

保障合規(guī)負責人及其他合規(guī)管理人員的薪酬待遇。要求董事會對合規(guī)負責人進行年度考核時，就其履職情況書面征求中國證監(jiān)會相關派出機構的意見。 中國證監(jiān)會相關派出機構可以根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況建議公司董事會調整考核結果。合規(guī)負責人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名應當不低于中位數(shù)。其他合規(guī)管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額應當不低于公司同級別人員的平均水平。故I、IV正確，II、III錯誤。

26、下列符合欺詐發(fā)行股票、債券，符合立案追訴標準，應予立案追訴的有（ ）。

I.發(fā)行數(shù)額在300萬元以上的

II.偽造、變造機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的

III.利用募集的資金進行違法活動，或偽造相關文件或者相關憑證、單據(jù)的

IV.轉移或者隱瞞所募集資金的

A、II、III、IV

B、I、II、III、IV

C、I、II、III

D、I、IV

試題答案：A

試題解析：

在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：

（1）發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。I項錯誤。

（2）偽造、變造公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的。

（3）利用募集的資金進行違法活動的。

（4）轉移或者隱瞞所募集資金的。

（5）其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。

27、根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，下列關于保薦機構及保薦代表人開展業(yè)務的說法，正確的有（ ）。

I、保薦機構應當針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導的內容，督導發(fā)行人履行有關上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務

II、證券發(fā)行后，保薦機構可以更換保薦代表人，因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應當更換保薦代表人

III、保薦機構更換保薦代表人的，應當通知發(fā)行人，并在5個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報告

IV、持續(xù)督導工作結束后，保薦機構應當在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結報告書

A、II、III

B、I、IV

C、II、III、IV

D、I、III、IV

試題答案：D

試題解析：

根據(jù)原《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第三十一條的規(guī)定，保薦機構應當針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導的內容，督導發(fā)行人履行有關上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔下列工作：督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的 制度。證券發(fā)行后，保薦機構不得更換保薦代表人（II錯誤），但因保薦代表人離職或者不符合保薦代表人要求的，應當更換保薦代表人。保薦機構更換保薦代表人的，應當通知發(fā)行人，并在5個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因。原保薦代表人在具體負責保薦工作期間未勤勉盡責的，其責任不因保薦代表人的更換而免除或者終止。保薦機構法定代表人、保薦業(yè)務負責人、內核負責人、保薦業(yè)務部門負責人、保薦代表人和項目協(xié)辦人應當在發(fā)行保薦書上簽字，保薦機構法定代表人、 保薦代表人應當同時在證券發(fā)行募集文件上簽字。持續(xù)督導工作結束后，保薦機構應當在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結報告書。保薦機構法定代表人和保薦代表人應當在保薦總結報告書上簽字。

28、根據(jù)《證券基金經營機構信息技術管理辦法》，下列關于證券公司數(shù)據(jù)全生命周期管理機制的說法，正確的是（ ）。

I、證券公司應當將經營及客戶數(shù)據(jù)按照重要性和敏感性進行分類分級，并根據(jù)不同類別和級別作出同一數(shù)據(jù)管理制度安排

II、證券公司合規(guī)管理和風險管理部門應當對權限管理制度和操作流程進行合規(guī)審查

III、證券公司應當遵循最少功能以及最大權限等原則分配信息系統(tǒng)管理、操作和訪問權限，并履行審批流程

IV、證券公司應當完善網絡隔離、用戶認證、訪問控制、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)銷毀、日志記錄等安全保障措施

A、I、III

B、II、III、IV

C、III、IV

D、I、II、IV

試題答案：B

試題解析：

數(shù)據(jù)分類分級：證券公司應當將經營及客戶數(shù)據(jù)按照重要性和敏感性進行分類分級，并根據(jù)不同類別和級別作出差異化數(shù)據(jù)管理制度安排，I錯誤。

證券公司應當遵循最少功能以及最小權限等原則分配信息系統(tǒng)管理、操作和訪問權限，并履行審批流程。合規(guī)管理和風險管理部門應當對權限管理制度和操作流程進行合規(guī)審查及風險控制。證券公司應當建立對信息系統(tǒng)權限的定期檢查與核對機制，確保用戶權限與其工作職責相匹配，防止出現(xiàn)授權不當?shù)那樾?。證券公司應當對重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測試、運維實施必要分離，保證信息技術管理部門內部崗位的相互制衡。II、III正確。

數(shù)據(jù)安全保障措施：證券公司應當完善網絡隔離、用戶認證、訪問控制、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)備份、 數(shù)據(jù)銷毀、日志記錄、病毒防范和非法人侵檢測等安全保障措施，保護經營數(shù)據(jù)和客戶信息安全，防范信息泄露與損毀。IV正確。

29、下列關于證券公司開展柜臺交易的說法，錯誤的有（ ）。

I.證券公司與投資者約定抵押、質押等財產擔保的，應當依法辦理擔保設定手續(xù)

II.證券公司向投資者收取履約保證金的，應當在證券公司開立的專門賬戶存放

III.證券公司進行柜臺交易，應當和交易對手方或投資者簽訂柜臺交易合同

IV.證券公司與投資者約定質押擔保的，可不必辦理擔保設定手續(xù)

A、III、IV

B、I、II、III

C、I、III

D、II、IV

試題答案：D

試題解析：

證券公司與投資者約定抵押、質押等財產擔保的，應當依法辦理擔保設定手續(xù)（IV錯誤）；向投資者收取履約保證金的，應當在雙方約定的金融機構開立專門賬戶存放（故II錯誤），不得違約動用。證券公司進行柜臺交易，應當與特定交易對手方或投資者以書面或電子方式簽訂柜臺交易合同，約定雙方的權利義務。

30、證券金融公司開展轉融通業(yè)務，可以使用的資金和證券有（ ）。

I.自由資金和證券

II.通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金和證券

III.通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金

IV.依法籌集的其他資金和證券

A、I、III、IV

B、II、III

C、I、II、IV

D、I、II、III、IV

試題答案：D

試題解析：

證券金融公司開展轉融通業(yè)務，可以使用下列資金和證券：

第一，自有資金和證券；

第二，通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金和證券；

第三，通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金；

第四，依法籌集的其他資金和證券。