證券從業(yè)資格考試入門(mén)資格考試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門(mén)科目，2021年證券從業(yè)考試擬舉辦3次，第一次考試時(shí)間定于4月份，為了幫助大家更好的復(fù)習(xí)備考，希賽網(wǎng)的老師特意為廣大考生整理了“2020年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題匯編”，供大家參考練習(xí)。更多試題資源，請(qǐng)查看證券從業(yè)資格考試題庫(kù)。

一.下列每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是最符合題意的正確答案，多選、錯(cuò)選或不選均不得分。

1、下列指標(biāo)中，可以用來(lái)衡量企業(yè)資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的有（ ）。

Ⅰ.買(mǎi)賣(mài)價(jià)差

Ⅱ.沖擊成本

Ⅲ.流動(dòng)性覆蓋率

Ⅳ.凈穩(wěn)定資金率

A、Ⅱ、Ⅲ、IV

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B

2、科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系可以總結(jié)為"1+2+6+N”?！癗”是指（ ）。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》和《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》

B、上海證券交易所發(fā)布的主要業(yè)務(wù)規(guī)則，涵蓋注冊(cè)審核、發(fā)行承銷(xiāo)、上市規(guī)則與持續(xù)監(jiān)管、信息披露、交易規(guī)則等主要內(nèi)容，具體包括《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行承銷(xiāo)實(shí)施辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)管理辦法》以及《上海證券交易所科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì)工作規(guī)則》

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見(jiàn)》

D、由上海證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)發(fā)布的其他一整套業(yè)務(wù)指引、規(guī)范和管理細(xì)則，包括《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)指引》《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦指引》《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》

試題答案：D

3、下列關(guān)于優(yōu)先股與普通股、債券的區(qū)別的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、普通股股東可全面參與公司的經(jīng)營(yíng)管理，享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。而優(yōu)先股股東一般不參與公司的日常經(jīng)營(yíng)管理

B、普通股股東除了獲取股息收益外，收益來(lái)源二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格上漲也是重要的；而優(yōu)先股的二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)相對(duì)較小，依靠買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利的空間也較小

C、優(yōu)先股的股息一般來(lái)自稅前利潤(rùn)，而債券的利息來(lái)自可分配稅后利潤(rùn)

D、優(yōu)先股沒(méi)有到期的概念，發(fā)行人沒(méi)有償還本金的壓力，而除了永續(xù)債券這種特殊的債券外，絕大多數(shù)債券需要到期還本付息

試題答案：C

4、下列關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)結(jié)算方式的說(shuō)法，正確的有（ ） 。

Ⅰ.銀行間債券市場(chǎng)采用實(shí)施全額逐筆結(jié)算機(jī)制

Ⅱ.銀行間債券市場(chǎng)的債券結(jié)算通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算公司完成

Ⅲ.交易所債券市場(chǎng)采用中央對(duì)手方的凈額結(jié)算機(jī)制

Ⅳ.交易所債券市場(chǎng)由中央國(guó)債登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)債券交易的清算、結(jié)算

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

試題答案：A

5、根據(jù)持有證券時(shí)間的長(zhǎng)短，將證券市場(chǎng)投資者進(jìn)行的分類(lèi)中不包括（ ）。

A、中長(zhǎng)線投資者

B、中線投資者

C、短線投資者

D、長(zhǎng)線投資者

試題答案：A

6、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的市場(chǎng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)，或稱（ ）。

A、競(jìng)價(jià)市場(chǎng)

B、訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)

C、經(jīng)紀(jì)商市場(chǎng)

D、做市商市場(chǎng)

試題答案：D

7、以下屬于中央銀行資產(chǎn)負(fù)債表資產(chǎn)科目的是（ ）。

A、外匯

B、自有資金

C、政府存款

D、儲(chǔ)備貨幣

試題答案：A

8、下列屬于證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的是（ ）。

A、融資租賃

B、銀行信貸

C、債券融資

D、商業(yè)票據(jù)融資

試題答案：C

9、除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，QDII基金不（ ）。

A、投資遠(yuǎn)期合約

B、投資住房按揭支持證券

C、投資房地產(chǎn)信托憑證

D、購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)

試題答案：D

10、下列關(guān)于證券投資者保護(hù)基金來(lái)源的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的15%納入基金

B、所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金

C、發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入

D、依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公同破產(chǎn)清算中受償收入

試題答案：A

11、下列關(guān)于我國(guó)多層次資本市場(chǎng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、我國(guó)的主板市場(chǎng)分布在上海和深圳兩個(gè)證券交易所

B、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)設(shè)有創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層

C、在我國(guó)，中小企業(yè)板塊在主板市場(chǎng)的制度框架內(nèi)實(shí)行相對(duì)獨(dú)立運(yùn)行

D、與主板市場(chǎng)相比，盡管創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市的企業(yè)規(guī)模較小，但上市條件相同

試題答案：D

12、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員由單位會(huì)員構(gòu)成。其中不包括（ ）。

A、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員

C、聯(lián)席會(huì)員

D、法定會(huì)員

試題答案：C

13、根據(jù)《證券、期貨投資咨的管理暫行辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡職的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

B、證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)

C、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案登記

D、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券，期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

試題答案：C

14、下列關(guān)于證券交易所的說(shuō)法，正確的是（ ）。

A、證券交易價(jià)格通過(guò)商議達(dá)成

B、證券交易所是一個(gè)高度組織化，分散進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心

C、在證券交易所中，投資者一般不直接進(jìn)行交易

D、證券交易沒(méi)有固定的集中的場(chǎng)所

試題答案：C

15、根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》，發(fā)行人最近一期末無(wú)形資產(chǎn)扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例應(yīng)不高于（ ）。

A、10%

B、20%

C、30%

D、15%

試題答案：B

16、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，關(guān)于發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易所科創(chuàng)板上市應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（ ）。

A、首次公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

B、公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，首次公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上

C、發(fā)行后股本總額不低于人民幣3000萬(wàn)元

D、最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元

試題答案：D

17、律師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)報(bào)（ ）和有關(guān)主管部門(mén)備案。

A、工商管理部門(mén)

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C、證券交易所

D、司法部

試題答案：B

18、場(chǎng)外交易的特征包括（ ）。

Ⅰ.掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低

Ⅱ.信息披露要求較低

Ⅲ.監(jiān)管較為寬松

Ⅳ.交易制度通常采用做市商制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、IV

試題答案：A

19、下列關(guān)于證券金融公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、證券金融公司監(jiān)事董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的選任，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

B、證券金融公司可以發(fā)行公司債券，也可以向股東或者其他特定投資者借入次級(jí)債

C、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，其設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定

D、證券金融公司為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)，其本身不可以通過(guò)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的普通證券賬戶買(mǎi)賣(mài)證券

試題答案：D

20、普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)在法律方面的限制條件不包括（ ）。

A、行使資產(chǎn)收益權(quán)一定要在公司解散清算之后

B、股份公司只能用留存收益支付紅利

C、紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本

D、公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利

試題答案：A