證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩門科目，2021年證券從業(yè)考試擬舉辦3次，第一次考試時間定于4月份，為了幫助大家更好的復(fù)習(xí)備考，希賽網(wǎng)的老師特意為廣大考生整理了“2020年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》真題匯編”，供大家參考練習(xí)。更多試題資源，請查看證券從業(yè)資格考試題庫。

一.下列每小題的四個選項中，只有一項是最符合題意的正確答案，多選、錯選或不選均不得分。

41、本國匯率上升對進出口的影響，說法正確的是（ ）。

A、有利于進口，不利于出口

B、有利于出口，不利于進口

C、既有利于進口，也有利于出口

D、既不利于進口，也不利于出口

試題答案：A

42、創(chuàng)新型貨幣政策工具中臨時流動性便利（臨時性政策工具）指的是（ ）。

A、SLO

B、PSL

C、MLF

D、TLF

試題答案：D

43、貨幣政策資產(chǎn)價格傳導(dǎo)機制的基本思路是（ ）。

A、貨幣供應(yīng)量個→實際利率↓→匯率↓→凈出口個→總產(chǎn)出↑

B、貨幣供應(yīng)量↑→實際利率↓→投資↑→總產(chǎn)出↑

C、貨幣供應(yīng)量↑→銀行存款和貸款↑→投資個→總產(chǎn)出↑

D、貨幣供應(yīng)量↑→股價個→托賓q個→投資↑→總產(chǎn)出↑

試題答案：D

44、我國金融行業(yè)已經(jīng)具備開放的有利條件不包括（ ）。

A、我國已經(jīng)成為全球重要的銀行、保險和資本市場

B、我國的金融監(jiān)管能力和監(jiān)管水平在不斷提升

C、在保險業(yè)監(jiān)管框架方面，“償一代“監(jiān)管制度全面實施

D、采取了一系列保護投資者的舉措

試題答案：C

45、金融中介機構(gòu)按不同的標(biāo)準(zhǔn)，可劃分為不同的種類。按業(yè)務(wù)特征及貨幣創(chuàng)造、交換媒介和支付手段的能力劃分，可劃分為（ ）。

A、銀行金融中介機構(gòu)和非銀行金融中介機構(gòu)。

B、商業(yè)性金融機構(gòu)和政策性金融機構(gòu)

C、融資類金融中介機構(gòu)、投資類金融中介機構(gòu)

D、保障類金融中介機構(gòu)和服務(wù)類金融中介機構(gòu)

試題答案：A

46、我國首家外資控股的證券公司是（ ）。

A、野村集團

B、摩根大通

C、瑞銀證券

D、高盛高華證券

試題答案：C

47、證券市場監(jiān)管是一國宏觀經(jīng)濟監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對證券市場的健康發(fā)展意義重大，下列關(guān)于證券市場監(jiān)管意義的有關(guān)說法，錯誤的是（ ）。

A、加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要

B、加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者特別是機構(gòu)投資者合法權(quán)益的需要

C、準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

D、加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要

試題答案：B

48、關(guān)于上證50ETF期權(quán)合約的說法，正確的是（ ）。

A、認(rèn)購期權(quán)最大跌幅比例要大于認(rèn)沽期權(quán)最大跌幅比例

B、委托類型不包括市場剩余轉(zhuǎn)限價委托

C、交割方式為實物交割

D、行權(quán)方式為美式

試題答案：C

49、我國的基金均為（ ）。（已修改，大家多得1分）

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、公司型基金

D、契約型基金

試題答案：D

50、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會從中國證券業(yè)協(xié)會正式獨立出來的時間為（ ）。

A、2008年

B、2012年

C、2002年

D、2001年

試題答案：B

1、下列關(guān)于舊中國證券交易所的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ.在舊中國出現(xiàn)的第一家外商經(jīng)營的證券交易所是“上海股份公所”，由在上海經(jīng)營外商股票的經(jīng)紀(jì)人組織成立

Ⅱ.1946年5月，當(dāng)時的國民政府行政院發(fā)布訓(xùn)令設(shè)立“上海證券交易所”。該證券交易所成立時規(guī)定交易的標(biāo)的物為公債、股票、公司債三種。并分別設(shè)立債券市場和股票市場

Ⅲ.1914年，在上海經(jīng)營股票交易的商號正式組成“上海股票商業(yè)公會”，業(yè)務(wù)在公會所在地集中經(jīng)營

Ⅳ.1929年國民政府頒布“交易所法”后，上海華商證券交易所并入上海證券物品交易所

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

試題答案：D

2、多層次資本市場是對現(xiàn)代資本市場復(fù)雜形態(tài)的一種表述，是資本市場有機聯(lián)系的各要素總和。具有豐富的內(nèi)涵。按照市場功能的不同，可以將資本市場劃分為（ ）。

Ⅰ.發(fā)行市場

Ⅱ.交易市場

Ⅲ.場內(nèi)交易市場

Ⅳ.場外交易市場

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B

試題解析：

按照市場功能的不同，可以將資本市場劃分為發(fā)行市場和交易市場；按照資本市場的組織形式和交易活動是否集中統(tǒng)一，可以將資本市場劃分為場內(nèi)交易市場和場外交易市場。

3、為了對基金業(yè)績進行有效評價，以下（ ）因素必須加以考慮。

Ⅰ.投資目標(biāo)與范圍

Ⅱ.基金風(fēng)險水平

Ⅲ.基金規(guī)模

Ⅳ.時期選擇

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B

4、股票投資的基本分析法體現(xiàn)了以（ ）為基礎(chǔ)、以統(tǒng)計方法和和現(xiàn)值計算方法為主要分析手段的基本特征。

A、基本分析理論 

B、投資分析理論

C、綜合分析理論

D、價值分析理論

試題答案：D

5、從根本上來說，股票供求以及股票價格主要取決于（ ）。

A、分配政策

B、稅收政策

C、股本結(jié)構(gòu)

D、未來預(yù)期

試題答案：D

6、金融債券的特點包括（ ）。

Ⅰ金融債券一般可以記名、可以掛失，也可以抵押和轉(zhuǎn)讓

Ⅱ我國金融債券的發(fā)行對象主要為個人，利息收入可免征個人收入所得稅和個人收入調(diào)節(jié)稅

Ⅲ金融債券的利息不計復(fù)利，可以提前支取，延期兌付亦不計逾期利息

Ⅳ金融債券的利率固定，一般高于同期儲蓄利率

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

試題答案：A

7、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦指引》，下列屬于科創(chuàng)板重點服務(wù)六大領(lǐng)域的有（ ）。

Ⅰ.生物醫(yī)藥領(lǐng)域

Ⅱ.金融服務(wù)領(lǐng)域

Ⅲ.新材料領(lǐng)域

Ⅳ.節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B

8、普通股票股東的權(quán)利包括（ ）。

Ⅰ公司重大決策參與權(quán)

Ⅱ公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

Ⅲ查閱、復(fù)制會計賬薄的權(quán)利

Ⅳ持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓的權(quán)利

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

試題答案：A

9、證券交易所的主要職能包括（ ）。

Ⅰ提供證券交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，管理和公布市場信息

Ⅱ集中證券供求雙方，通過公開競價決定交易價格

Ⅲ接受上市申請，安排證券上市

Ⅳ組織、監(jiān)督證券交易，并對會員、上市公司進行監(jiān)管

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：D

10、下列關(guān)于金融市場的說法，錯誤的有（ ）。

Ⅰ金融市場具有將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險在資金供求雙方之間重新配置的功能

Ⅱ?qū)τ谕顿Y者而言，花費一定的時間來定位交易對手可理解為投資的顯性成本

Ⅲ金融市場流動性本身會直接影響實體經(jīng)濟的資金供求

Ⅳ本質(zhì)上說，金融資產(chǎn)是為實體經(jīng)濟服務(wù)的，是一種“真實資產(chǎn)”

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：C