證券從業(yè)資格考試由全國統(tǒng)一組織，2021年4月證券從業(yè)資格考試已經(jīng)舉行完畢，證券從業(yè)資格考試試卷為隨機抽取，每套試卷的題目和選項順序有所不同，小編為大家整理了部分真題供大家參考，試題來源于網(wǎng)絡。更多試題信息可關注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫。

1.證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制定并報送整改計劃，整改期最長不超過（）個工作日。

A.10

B.15

C.20

D.30

答案：C

2.關于證券公司分支機構的經(jīng)營管理，下列說法正確的是（）

A.證券公司可以與他人合資，合作經(jīng)營管理分支機構

B.證券公司應當對分支機構實行分敞管理

C.證券公司可以將分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理

D.證券公司及其境內分支機構經(jīng)營的業(yè)務應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準

答案：D

3.下列行為可能涉續(xù)構成未公開信息交易里的是（）

A.某注冊會計師利用上市公司財務值息買賣股票

B.基金經(jīng)理利用所掌握的基金持倉信息買賣股票且情節(jié)嚴重

C.上市公司董事泄露該公司重組信息

D投資者甲利用非法獲取的內幕信息買賣股票

答案：B

4.下列不屬于基金份額持有人權利的是（）

A.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

B.查閱基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的公開披露資料

C.確定基金收益分配方案

D分享基金投資收益

答案：C

5.下列關于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法中，錯誤的是（）。

A從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益誠實守信勤勉盡責維護行業(yè)聲譽

B從業(yè)人員遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應及時向中國證券業(yè)協(xié)會報告

C從業(yè)人員應當尊重同業(yè)人員公平競爭，不得貶損同行或其他不正當競爭手段攬業(yè)務

D.機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告

答案：B

6.下列關于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法中，錯誤的是 （）。

A.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽

B.從業(yè)人員遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應及時向中國證券業(yè)協(xié)會報告

C從業(yè)人員應當尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或其他不正當競爭手段攬業(yè)務

D.機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者至事會報告

答案：B

7.對轉融通擔保證券賬戶內記錄的證券，由（）以自己的名義行使對證券發(fā)行人的權利。

A.證券金融公司

B.證券登記結算機構

C.證券公司

D.商業(yè)銀行

答案：A

8.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司增發(fā)時，發(fā)行價格應不低于公告招股意問書前（）個交易日的公司股票均價。

A.15

B.20

C.30

D.10

答案：B

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