證券從業(yè)資格考試由全國(guó)統(tǒng)一組織，2021年7月證券從業(yè)資格考試定于7月3、4日，證券從業(yè)資格考試試卷為隨機(jī)抽取，考后不會(huì)公布真題，本文的真題僅為小編搜集和整理，因此試題內(nèi)容僅供參考！更多試題信息可關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫(kù)。

1、根據(jù) 《公司法》，有限責(zé)任公司由（）個(gè)以下的股東出資建立。

A.50

B.100

C.200

D.20

答案：A

2、決定任聘、解聘、考察合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇是證券公司（）行使合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理權(quán)力。

A.股東(大)會(huì)

B.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

C.董事會(huì)

D.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人

答案：C

3、下列對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行五級(jí)分類的投資人為（）。

A.個(gè)人投資者

B.普通投資者

C.專業(yè)投資者

D.機(jī)構(gòu)投資者

答案：B

4、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，（）可以從事證券公司客戶賬戶和客戶資金存管業(yè)務(wù)活動(dòng)。

A.證券經(jīng)紀(jì)人

B.技術(shù)人員

C.柜臺(tái)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員

D.合規(guī)管理人員

答案：C

5、下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化機(jī)制的是（）。

A.培訓(xùn)

B.監(jiān)督

C.傳達(dá)

D.考核

答案：D

6、下列部門規(guī)章及規(guī)范性文件中，不涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具體規(guī)范要求的是（）。

A.《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》

B.《證券登記結(jié)算管理辦法》

C.《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》

D.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

答案：A

7、根據(jù)(證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分類（）進(jìn)行一次。

A.每季度

B.每月

C每半年

D.每年

答案：D

8、由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的全部股份而設(shè)立的股份有限公司，稱為（）。

A.發(fā)起設(shè)立

B.認(rèn)購(gòu)設(shè)立

C.核準(zhǔn)設(shè)立

D.募集設(shè)立

答案：A

9、下列關(guān)于股票上市的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.申請(qǐng)文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱

B.申請(qǐng)股票上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議

C.公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市文件及有關(guān)文件

D.股票上市交易申請(qǐng)應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核同意

答案：D

10、根據(jù)公司法，高級(jí)管理人員不包括（）。

A.經(jīng)理

B.董事長(zhǎng)

C.副經(jīng)理權(quán)

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

答案：B

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