證券從業(yè)資格考試入門資格考試設置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是2021年證券從業(yè)《金融市場基礎知識》模擬試題（1），為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固重要知識點，我們一起來練習一下吧！

1、下列關于我國多層次資本市場的說法，錯誤的是（ ）。

A、我國的主板市場分布在上海和深圳兩個證券交易所

B、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)設有創(chuàng)新層和基礎層

C、在我國，中小企業(yè)板塊在主板市場的制度框架內實行相對獨立運行

D、與主板市場相比，盡管創(chuàng)業(yè)板市場上市的企業(yè)規(guī)模較小，但上市條件相同

試題答案：D

2、根據《證券、期貨投資咨的管理暫行辦法》的規(guī)定，下列關于證券、期貨投資咨詢的說法，錯誤的是（ ）。

A、證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢人員，應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡職的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。

B、證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢人員為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動

C、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務，須向中國證監(jiān)會備案登記

D、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券，期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務

試題答案：C

3、根據《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，發(fā)行人最近一期末無形資產扣除土地使用權、水面養(yǎng)殖權和和采礦權等后）占凈資產的比例應不高于（ ）。

A、10%

B、20%

C、30%

D、15%

試題答案：B

4、根據《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，關于發(fā)行人申請在上海證券交易所科創(chuàng)板上市應當符合的條件不包括（ ）。

A、首次公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上

B、公司股本總額超過人民幣4億元的，首次公開發(fā)行股份的比例為10%以上

C、發(fā)行后股本總額不低于人民幣3000萬元

D、最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元

試題答案：D

5、律師事務所從事證券服務業(yè)務應當報（ ）和有關主管部門備案。

A、工商管理部門

B、中國證監(jiān)會

C、證券交易所

D、司法部

試題答案：B

6、下列關于證券交易所的說法，正確的是（ ）。

A、證券交易價格通過商議達成

B、證券交易所是一個高度組織化，分散進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心

C、在證券交易所中，投資者一般不直接進行交易

D、證券交易沒有固定的集中的場所

試題答案：C

7、除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，QDII基金不（ ）。

A、投資遠期合約

B、投資住房按揭支持證券

C、投資房地產信托憑證

D、購買不動產

試題答案：D

8、下列關于證券投資者保護基金來源的說法，錯誤的是（ ）。

A、上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經手費的15%納入基金

B、所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金

C、發(fā)行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入

D、依法向有關責任方追償所得和從證券公同破產清算中受償收入

試題答案：A

9、中國證券業(yè)協(xié)會會員由單位會員構成。其中不包括（ ）。

A、特別會員

B、普通會員

C、聯(lián)席會員

D、法定會員

試題答案：C

10、場外交易的特征包括（ ）。

Ⅰ.掛牌標準相對較低

Ⅱ.信息披露要求較低

Ⅲ.監(jiān)管較為寬松

Ⅳ.交易制度通常采用做市商制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、IV

試題答案：A

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