證券從業(yè)資格考試由全國統(tǒng)一組織，2021年12月證券從業(yè)資格考試定于12月11日、12日，證券從業(yè)資格考試試卷為隨機(jī)抽取，考后不會(huì)公布真題。小編在考試結(jié)束后為大家搜集和整理一些網(wǎng)友的真題，希望能為大家提供幫助！更多試題信息可關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫。

2021年12月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案（網(wǎng)友版2）

1、下列關(guān)于《證券法》的適用范圍的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易

B、政府債券、證券投資基金份額的上市交易

C、在中華人民共和國外的證券發(fā)行和交易活動(dòng)，擾亂中華人民共和國證券交易的市場(chǎng)順序，損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的，依照境外相關(guān)規(guī)定，處理并追究責(zé)任

D、資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依照本法的原則規(guī)定

參考答案：C

2、根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于非公開募集基金管理人登記的說法，正確的是（）。

A、未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)

B、未經(jīng)登記，任何個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)，單位使用的除外

C、未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外

D、任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外

參考答案：C

3、證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)要求比所駐或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的，下列做法錯(cuò)誤的是（）。

A、證券公司不再執(zhí)行此指引的要求

B、證券公司無法采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)考慮在適當(dāng)情況下關(guān)閉境外分支機(jī)構(gòu)

C、證券公司采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對(duì)洗錢風(fēng)險(xiǎn)

D、證券公司應(yīng)該向人民銀行報(bào)告

參考答案：A

4、下列關(guān)于證券公司及其人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、對(duì)于證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)按照監(jiān)管要求盡職履責(zé)，不予追究責(zé)任

B、證監(jiān)會(huì)可對(duì)證券公司違規(guī)事項(xiàng)中負(fù)有直接責(zé)任的高級(jí)管理人員采取責(zé)令參加培訓(xùn)等行政監(jiān)管措施

C、證券公司監(jiān)事未能勤勉盡責(zé)，致使公司存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，證券業(yè)協(xié)會(huì)可以責(zé)令證券公司予以更換

D、證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管

參考答案：C

5、根據(jù)《證券法》，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵循的原則不包括（）。 

A、公開

B、公允

C、公正

D、公平

參考答案：B

6、關(guān)于法的概念，普遍的理解是（ ）。

A、法是由制定或認(rèn)可并由各組織強(qiáng)制力保證實(shí)施的行為規(guī)范的總稱

B、法是由制定或認(rèn)可并由市場(chǎng)強(qiáng)制力保證實(shí)施的行為規(guī)范的總稱

C、法是由制定或認(rèn)可并由上到下保證實(shí)施的行為規(guī)范的總稱

D、法是由制定或認(rèn)可并由強(qiáng)制力保證實(shí)施的行為規(guī)范的總稱

參考答案：D

7、下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)法律依據(jù)的是（）。

A、《公司法》

B、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》

C、《非金融企業(yè)綠色債務(wù)融資工具業(yè)務(wù)指引》

D、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

參考答案：D

8、根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化機(jī)制的是（ ）。

A、監(jiān)督

B、傳達(dá)

C、培訓(xùn)

D、考核

參考答案：D

9、以下符合證券從業(yè)人員登記條件的是（ ）。

A、丙某。品行端正，具有良好的職業(yè)道德，但尚未被機(jī)構(gòu)聘用

B、乙某。曾被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，但是已過禁入期

C、甲某。最近五年未受過刑事處罰，但被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者

D、丁某。證券從業(yè)資格考試成績合格，兩年前受過刑事處罰

參考答案：B

10、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A、未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的，對(duì)其他直接責(zé)任人給予警告，并處以3萬元以下的罰款

B、違反適當(dāng)性規(guī)定的，可對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé) 員采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施

C、未按規(guī)定建立投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上的罰款

D、情節(jié)嚴(yán)重的，可依法采取市場(chǎng)禁入的措施

參考答案：C

11、根據(jù)《刑法》，（ ）是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為。

A、違規(guī)披露、不披露重要信息

B、誘騙他人買賣證券罪

C、欺詐發(fā)行股票、債券罪

D、非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

參考答案：A

12、下列屬于中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）。

A、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

B、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

C、《證券法》

D、《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》

參考答案：C

13、下列關(guān)于關(guān)于申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法，正確的是（ ）。

A、至少有5名高級(jí)管理人員取得咨詢從業(yè)資格

B、有1億元人民幣以上的注冊(cè)資本

C、有20名以上取得證券投資咨詢的專職人員

D、有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

參考答案：D

14、證券公司以自己名義開立，用于記載客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券賬戶是（）。

A、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C、客戶信用資金賬戶

D、客戶信用證券賬戶

參考答案：B

15、證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。

Ⅰ健全

Ⅱ合理

Ⅲ制衡網(wǎng)校

Ⅳ獨(dú)立

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

16、下列各項(xiàng)中，屬于我國證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)的是（ ）。

I.規(guī)范性文件

II.證券公司規(guī)章制度

III .普遍遵守的職業(yè)道德

IV.行業(yè)自律規(guī)則

A、I、III、IV

B、I、IV

C、II、III

D、I、II

參考答案：B

17、根據(jù)(證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，下列屬于證券公司行使對(duì)證券發(fā)行人權(quán)利的有（）。

Ⅰ請(qǐng)求召開證券持有人會(huì)議

Ⅱ參加證券持有人會(huì)議

Ⅲ配售股份的認(rèn)購

Ⅳ請(qǐng)求分配投資收益

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

18、根據(jù)《公司法》。下列關(guān)于設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法。 正確的有（ ）。

Ⅰ股東符合法定人數(shù)，公司由 20 個(gè)以下股東出資設(shè)立

Ⅱ有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額

Ⅲ股東共同制定公司章程

Ⅳ有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

19、股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持本公司股份（ ）不得轉(zhuǎn)讓。 

Ⅰ自公司股票上市交易之日起最長半年內(nèi)

Ⅱ自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)

Ⅲ在離職后半年內(nèi)

Ⅳ在離職后一年內(nèi)

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

20、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體包括（）。

Ⅰ證券交易所的從業(yè)人員

Ⅱ證券公司的從業(yè)人員

Ⅲ證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

Ⅳ證監(jiān)會(huì)的工作人員 

A.Ⅲ、IV

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

C.Ⅱ、Ⅲ、IV 

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：B

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