證券從業(yè)資格考試由全國(guó)統(tǒng)一組織，2021年12月證券從業(yè)資格考試定于12月11日、12日，證券從業(yè)資格考試試卷為隨機(jī)抽取，考后不會(huì)公布真題。小編在考試結(jié)束后為大家搜集和整理一些網(wǎng)友的真題，希望能為大家提供幫助！更多試題信息可關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫(kù)。

2021年12月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案（網(wǎng)友版1）

1、對(duì)證券公司投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入支付年限，原則上不得少于（ ）年。

A、2

B、3

C、4

D、5

參考答案：B

2、以下情形不屬于證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（）。 

A、對(duì)客戶買賣股票承諾收益

B、接受客戶全權(quán)委托代理其買賣證券

C、為客戶提供融資融券信用交易服務(wù)

D、將證券營(yíng)業(yè)部承包給他人經(jīng)營(yíng)

參考答案：C

3、股份有限公司監(jiān)事會(huì)的職工代表比例不得低于（ ）。

A、1/2

B、1/4

C、1/3

D、2/3

參考答案：C

4、根據(jù)《證券法》證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入的承銷方式是（）。

A、自行銷售

B、協(xié)議銷售

C、代銷

D、包銷

參考答案：D

5、下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性

B、有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全

C、有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率

D、有利于保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益

參考答案：D

6、根據(jù)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員謀取不正當(dāng)利益的方式的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、直接或者間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息，未公開信息，商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益

B、為他人提供證券咨詢服務(wù)獲取利益

C、違規(guī)從事營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易，使用客戶受托資產(chǎn)，進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益

D、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益

參考答案：B

7、針對(duì)創(chuàng)業(yè)型企業(yè)特點(diǎn)，上交所推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施，以下關(guān)于科創(chuàng)板交易創(chuàng)新機(jī)制表述錯(cuò)誤的是（ ）。

A、科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市后的前3個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制

B、科創(chuàng)板股票自上市5個(gè)交易日后，股票的漲跌幅放寬至20%

C、新增本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)和對(duì)手最優(yōu)價(jià)格申報(bào)方式

D、引入盤后固定價(jià)格交易

參考答案：A

8、證券公司的股東和實(shí)際控制人的下列行為，未違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的是（）。

A、通過(guò)內(nèi)幕交易占用客戶資產(chǎn)

B、直接挪用客戶資產(chǎn)

C、按出資比例行使股東(大)會(huì)表決權(quán)

D、通過(guò)關(guān)聯(lián)交易侵占證券公司資產(chǎn)

參考答案：C

9、下列關(guān)于公司合并或者分立的債務(wù)承擔(dān)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、公司合并的，債權(quán)人可以在法定期限內(nèi)要求公司償還

B、公司分立的，公司在分立前可以與債權(quán)人就債務(wù)清償達(dá)成書面協(xié)議

C、公司分立的，分立前的債務(wù)由分立前的公司獨(dú)立承擔(dān)

D、公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司繼承

參考答案：C

10、公司作為企業(yè)法人。具有以自有財(cái)產(chǎn)獨(dú)立對(duì)外承擔(dān)各種責(zé)任的能力。這種責(zé)任能力的基礎(chǔ)在于（）。

A、民事主體法律地位一律平等

B、公司享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

C、公司管理者承擔(dān)信義義務(wù)

D、股東享有有限責(zé)任保護(hù)

參考答案：B

11、根據(jù)《證券法》，收購(gòu)人未按照規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款（ ）。

A、十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下

B、十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下

C、五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下

D、五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下

參考答案：C

12、風(fēng)險(xiǎn)管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級(jí)人員的（ ）。

A、中位數(shù)

B、一定比例

C、最低水平

D、平均水平

參考答案：D

13、證券公司開展柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)中，需要向投資者收取履約保證金的，保證金應(yīng)存入在（）金融機(jī)構(gòu)開立的專門賬戶。

A、證券公司與投資者雙方約定的

B、中國(guó)投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司指定的

C、投資者指定的

D、證券公司指定的

參考答案：A

14、根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、證券公司應(yīng)在依法合規(guī)有效防范風(fēng)險(xiǎn)的前提下，充分利用現(xiàn)代技術(shù)手段完善客戶服務(wù)體系

B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依照《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》制定和完善相關(guān)監(jiān)管規(guī)范，對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)或提供相關(guān)服務(wù)實(shí)施行政管理

C、證券公司是從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)保障充足的信息技術(shù)投入

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券經(jīng)營(yíng)與服務(wù)機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)或提供相關(guān)服務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理

參考答案：B

15、下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的說(shuō)法， 正確的有（ ）。

Ⅰ具備符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程

Ⅱ取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

Ⅲ董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件

Ⅳ注冊(cè)資本不低于 5000 萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳資本

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ

參考答案：B

16、公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級(jí)管理人員的有（）。

Ⅰ副董事長(zhǎng)

Ⅱ監(jiān)事長(zhǎng)

Ⅲ人力資源負(fù)責(zé)人

Ⅳ財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、IV

參考答案：C

17、股份有限公司章程必須載明的事項(xiàng)包括（）。

Ⅰ公司名稱和住所

Ⅱ公司設(shè)立方式

Ⅲ公司股份總數(shù)、每股金額和注冊(cè)資本

Ⅳ公司法定代表人

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV 

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、IIl、IV

D、Ⅰ、Ⅱ

參考答案：A

18、下列屬于證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的法律法規(guī)、自律規(guī)則的有（）。

Ⅰ《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

Ⅱ《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》

Ⅲ《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》

Ⅳ《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

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