證券從業(yè)資格考試由全國(guó)統(tǒng)一組織，2021年12月證券從業(yè)資格考試定于12月11日、12日，證券從業(yè)資格考試試卷為隨機(jī)抽取，考后不會(huì)公布真題。小編在考試結(jié)束后為大家搜集和整理一些網(wǎng)友的真題，希望能為大家提供幫助！更多試題信息可關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫。

2021年12月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案（網(wǎng)友版1）

1、深圳證券交易所于（ ）年正式營(yíng)業(yè)。

A、1993 年

B、1995 年

C、1991 年

D、1990 年

參考答案：C

2、下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（ ）。

A、B 股

B、S 股

C、L 股

D、A 股

參考答案：A

3、無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，歷史上不屬于此類股份的是（）。

A、國(guó)有法人股

B、人民幣普通股

C、境外上市外資股

D、境內(nèi)上市外資股

參考答案：A

4、下列關(guān)于股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、社會(huì)公眾股指社會(huì)公眾以期擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份

B、外資股是我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票、含紅籌股

C、股是股權(quán)的一個(gè)組成部分，股利收入依法納入國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算

D、法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事為事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體所持有的股份

參考答案：B

5、金融學(xué)以及金融工程學(xué)中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的主流定義為（ ）。

A、風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果的不確定性

B、風(fēng)險(xiǎn)是損失發(fā)生的可能性

C、風(fēng)險(xiǎn)是可能發(fā)生的損失

D、風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果對(duì)期望的偏離

參考答案：D

6、擬進(jìn)行基金投資的投資人，必須先開立（）。

A.托管賬戶和資金賬戶

B.基金賬戶和資金賬戶

C.股票賬戶和托管賬戶

D.基金賬戶和托管賬戶

參考答案：B

7、傳統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中信用打分模型的關(guān)鍵在于（ ）。

A、關(guān)鍵變量的選擇和各自權(quán)重的確定

B、合規(guī)指標(biāo)的選擇和總體打分的結(jié)果

C、信用風(fēng)險(xiǎn)的確定與內(nèi)部評(píng)級(jí)的打分

D、交易對(duì)手的選擇與分配比例的確定

參考答案：A

8、下列關(guān)于我國(guó)基金資產(chǎn)估值原則的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A、采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用不可觀察輸入值

B、有充分證據(jù)表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值

C、對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采取在當(dāng)前情況下適用并且可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持估值技術(shù)確定公允價(jià)值

D、估值日無報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值

參考答案：A

9、下列各項(xiàng)中，不屬于科創(chuàng)板上市標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.市值+收入+研發(fā)投入

B.市值+收入+現(xiàn)金流

C.市值+凈利潤(rùn)+收入

D.收入+凈利潤(rùn)+現(xiàn)金流

參考答案：D

10、下列關(guān)于債券交易的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、時(shí)間優(yōu)先是要求相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交

B、客戶委托優(yōu)先主要是證券公司在自營(yíng)買賣和代理買賣之間，首先進(jìn)行自營(yíng)買賣

C、債券交易的競(jìng)價(jià)原則包括價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先、客戶委托優(yōu)先

D、價(jià)格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人利益的價(jià)格買進(jìn)或賣出債券

參考答案：B

11、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的事項(xiàng)不包括（）。

A.變更分支機(jī)構(gòu)名稱、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

B.對(duì)外進(jìn)行股權(quán)投資

C.變更公司章程

D.變更股東

參考答案：D

12、下列關(guān)于我國(guó)多層次資本市場(chǎng)的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、我國(guó)的主板市場(chǎng)分布在上海和深圳兩個(gè)證券交易所

B、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)設(shè)有創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層

C、在我國(guó)，中小企業(yè)板塊在主板市場(chǎng)的制度框架內(nèi)實(shí)行相對(duì)獨(dú)立運(yùn)行

D、與主板市場(chǎng)相比，盡管創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市的企業(yè)規(guī)模較小，但上市條件相同

參考答案：D

13、普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)在法律方面的限制條件不包括（ ）。

A、行使資產(chǎn)收益權(quán)一定要在公司解散清算之后

B、股份公司只能用留存收益支付紅利

C、紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本

D、公司在無力償債時(shí)不能支付紅利

參考答案：A

14、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特證有（ ）。

Ⅰ掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低

Ⅱ監(jiān)管較為放松

Ⅲ交易制度通常采用做市商制度

Ⅳ信息披露要求較低

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

15、下列關(guān)于不同類型基會(huì)利潤(rùn)分配原則的說法正確的有（）。

Ⅰ封閉式基金采用現(xiàn)金方式分紅或紅利再投資

Ⅱ根據(jù)有關(guān)規(guī)定，一般開放式基金利潤(rùn)分配默認(rèn)的方式應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金分紅

Ⅲ對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配

Ⅳ開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇分紅再投資

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅳ 

參考答案：B

16、證券交易所的主要職能包括（ ）。

Ⅰ提供證券交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，管理和公布市場(chǎng)信息

Ⅱ集中證券供求雙方，通過公開競(jìng)價(jià)決定交易價(jià)格

Ⅲ接受上市申請(qǐng)，安排證券上市

Ⅳ組織、監(jiān)督證券交易，并對(duì)會(huì)員、上市公司進(jìn)行監(jiān)管

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

17、大戶報(bào)告制度是交易所建立限倉制度后，當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，必須向交易所申報(bào)有關(guān)（ ）等情況，以便交易所判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

Ⅰ、開戶

Ⅱ、交易

Ⅲ、資金來源

Ⅳ、交易來源

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

18、下列關(guān)于債券交易的說法，正確的有（）。

Ⅰ期貨交易即交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易

Ⅱ交易所現(xiàn)券交易是證券買賣雙方在成交后并不立即辦理交收手續(xù)

Ⅲ回購交易是指?jìng)I賣雙方在成交的同時(shí)，約定未來進(jìn)行反向交易的行為

Ⅳ現(xiàn)券交易也稱為債券的即期交易

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV 

C、Ⅰ、III、IV

D、Ⅰ、IV

參考答案：C

19、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司再融資的方式有（）

Ⅰ向原股東配售股份

Ⅱ向不特定對(duì)象公開募集股份

Ⅲ發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

Ⅳ首次公開發(fā)行股票 

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、II、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

20、企業(yè)可以用（）這進(jìn)行證券投資。

Ⅰ自己的積累資金

Ⅱ固定資產(chǎn)

Ⅲ暫時(shí)不用的閑置資金

Ⅳ無形資產(chǎn)

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

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