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        2022年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題(10)

        金融市場基礎(chǔ)知識(shí) 責(zé)任編輯:謝湘香 2022-01-30

        摘要:希賽網(wǎng)小編整理了2022年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》科目的試題及答案,供廣大證券從業(yè)資格考生參考和練習(xí),更多相關(guān)信息,敬請關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道。

        證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》兩門科目,考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是“2022年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題(10)”,為大家整理了一些試題供大家練習(xí),來幫助大家鞏固知識(shí)點(diǎn)!如需獲取更多試題,請查看證券從業(yè)資格考試題庫。

        1、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,上市公司增發(fā)時(shí),發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前( )交易日或前一個(gè)交易日的公司股票均價(jià)。

        A、20 個(gè)

        B、15 個(gè)

        C、30 個(gè)

        D、10 個(gè)

        試題答案:A

        2、下列屬于境內(nèi)上市外資股的是( )。

        A、B 股 

        B、S 股 

        C、L 股 

        D、A 股

        試題答案:A

        3、在滬、深證券交易所成立以前,我國股票發(fā)行價(jià)格的確定大部分是按( )進(jìn)行。

        A、凈資產(chǎn)收益法

        B、現(xiàn)金流量折現(xiàn)法

        C、市盈率法

        D、面值法

        試題答案:D

        4、按照《證券法》的規(guī)定,證券公司可以通過從事( )和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),以自己的名義或代其客戶進(jìn)行證券投資。

        A、債券交易業(yè)務(wù)

        B、投資銀行業(yè)務(wù)

        C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

        D、證券自營業(yè)務(wù)

        試題答案:D

        5、傳統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中信用打分模型的關(guān)鍵在于( )。

        A、關(guān)鍵變量的選擇和各自權(quán)重的確定

        B、合規(guī)指標(biāo)的選擇和總體打分的結(jié)果

        C、信用風(fēng)險(xiǎn)的確定與內(nèi)部評(píng)級(jí)的打分

        D、交易對(duì)手的選擇與分配比例的確定

        試題答案:A

        6、下列關(guān)于直接融資和間接融資的說法,正確的有( )。

        Ⅰ直接融資通過市場主體充分博弈直接進(jìn)行交易,更有利于合理引導(dǎo)資源配置

        Ⅱ提高直接融資比重,有利于分散過度集中于銀行的金融風(fēng)險(xiǎn)作用

        Ⅲ發(fā)展多種股權(quán)融資方式有利于提高實(shí)體經(jīng)濟(jì)的健康穩(wěn)定發(fā)展

        Ⅳ相對(duì)于直接融資來說,間接融資的信譽(yù)程度低,風(fēng)險(xiǎn)也相對(duì)較大

        A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        B、Ⅰ、Ⅲ

        C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        D、Ⅱ、Ⅳ

        試題答案:C

        7、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的說法,正確的有( )。

        Ⅰ證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣

        Ⅱ證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運(yùn)營方式,證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定,并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

        Ⅲ為保證履行職能,證券登記結(jié)算公司必須具有常用的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施,建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)

        Ⅳ為保證履行職能,證券登記結(jié)算公司必須建立完善的業(yè)務(wù)、 財(cái)務(wù)和安全防范等管理制度

        A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

        B、Ⅰ、Ⅱ 

        C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

        D、Ⅱ、Ⅲ

        試題答案:C

        8、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的異同和適用監(jiān)管規(guī)定的說法,正確的有( )。

        Ⅰ可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券相同之處是發(fā)行要素相似,比如票面利率、期限等

        Ⅱ可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券都是嵌入期權(quán)等形成的衍生金融產(chǎn)品

        Ⅲ對(duì)于可交換債券的投資者來說,投資價(jià)值與上市公司價(jià)值相關(guān),在約定期限內(nèi)可以約定的價(jià)格交換為標(biāo)的投票

        Ⅳ可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的發(fā)債主體和償債主體不同,且適用的監(jiān)管規(guī)定不同

        A、Ⅱ、Ⅲ 

        B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

        C、Ⅰ、Ⅳ 

        D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        試題答案:B

        溫馨提示:因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整,本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考,如有異議,請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)!

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