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        2022年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》練習題(6)

        證券市場基本法律法規(guī) 責任編輯:謝湘香 2022-01-31

        摘要:希賽網(wǎng)小編整理了2022年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》科目的試題及答案,供廣大證券從業(yè)資格考生參考和練習,更多相關(guān)信息,敬請關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道。

        證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩門科目,考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是“2022年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》練習題(6)”,為大家整理了一些試題供大家練習,來幫助大家鞏固知識點!如需獲取更多試題,請查看證券從業(yè)資格考試題庫

        1、根據(jù)《證券法》,通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議,其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%的,應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi),向( )作出書面報告。

        A、證券業(yè)協(xié)會

        B、證券登記結(jié)算機構(gòu)

        C、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所

        D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

        試題答案:C

        2、下列關(guān)于證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的說法,錯誤的是( )。

        A、2 個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的,不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù),但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外

        B、未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準,任何單位和個人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動

        C、證券公司可以將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理

        D、證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)不得經(jīng)營國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)未批準的業(yè)務(wù)

        試題答案:C

        3、下列關(guān)于證券公司各層級內(nèi)部控制職責的說法,錯誤的是( )。

        A、董事會對內(nèi)部控制的有效性負最終責任

        B、直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的部門有義務(wù)向公司報告內(nèi)部控制的缺陷

        C、經(jīng)理層組織實施各類風險的識別與評估

        D、監(jiān)事會每年至少進行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作

        試題答案:D

        4、下則關(guān)于有限合伙人出資的說法, 正確的是( )。

        A、有限合伙人未按期足額繳納出資的,其他合伙人應(yīng)當承擔補繳義務(wù)

        B、有限合伙人對有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔無限連帶責任

        C、有限合伙人未按期足額繳納出資的,應(yīng)當對其他合伙人承擔連帶責任

        D、有限合伙人應(yīng)當按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資

        試題答案:D

        5、根據(jù)《合伙企業(yè)法》,下列關(guān)于有限合伙和普通合伙轉(zhuǎn)化的說法,錯誤的是( )。

        A、除合伙協(xié)議另有的約定外,有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?,?yīng)當經(jīng)全體合伙人一致同意

        B、有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的,應(yīng)當解散

        C、有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?,對其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔責任

        D、普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?,對其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔無限連帶責任

        試題答案:C

        6、證券公司應(yīng)建立有效的流動性風險管理組織架構(gòu),明確( )在流動性風險管理中的職責和報告路線。

        A、董事會、經(jīng)理層、財務(wù)總監(jiān)、首席風險官

        B、董事會、經(jīng)理層、首席風險官、合規(guī)總監(jiān)

        C、董事會、經(jīng)理層、首席風險管理、相關(guān)部門

        D、董事會、經(jīng)理層、財務(wù)總監(jiān)、合規(guī)總監(jiān)

        試題答案:C

        7、證券公司應(yīng)當對銷售的產(chǎn)品劃分風險等級、下列關(guān)于劃分產(chǎn)品風險等級時應(yīng)當綜合考慮的因素內(nèi)容,正確的有( )。

        Ⅰ杠桿情況

        Ⅱ結(jié)構(gòu)復(fù)雜性

        Ⅲ投資產(chǎn)品的總金額

        Ⅳ募集方式

        A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

        B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

        C、Ⅰ、Ⅱ

        D、Ⅲ、Ⅳ

        試題答案:A

        8、設(shè)立證券公司需要符合的條件有( )。

        Ⅰ主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽良好

        Ⅱ有與公司經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍相應(yīng)的注冊資本

        Ⅲ有完善的風險管理和內(nèi)部控制制度

        Ⅳ董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件

        A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        B、Ⅱ、Ⅳ

        C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        試題答案:D

        9、證券包銷協(xié)議的常用條款包括( )。

        Ⅰ包銷證券的種類、數(shù)量

        Ⅱ包銷證券的金額及發(fā)行價格

        Ⅲ通知方式

        Ⅳ不可抗力事項

        A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        B、Ⅰ、Ⅲ

        C、Ⅰ、Ⅱ

        D、Ⅲ、Ⅳ

        試題答案:C

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