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        《證券市場基本法律法規(guī)》歷年真題精選6

        證券市場基本法律法規(guī) 責(zé)任編輯:郭蓉 2022-07-14

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        1.下列選項(xiàng)中,說法正確的是(  )。

        A.證券公司可以根據(jù)實(shí)際需要,將列入限制名單的時點(diǎn)前移,但不應(yīng)造成內(nèi)幕信息的泄漏和不當(dāng)流動

        B.某公司收購要約約定的收購期限為20日,這種做法符合法律規(guī)定

        C.股東大會的所有決議,只要出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)就能通過

        D.有限責(zé)任公司成立后,發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實(shí)際價額顯著低于公司章程所定價額的,公司設(shè)立時的其他股東應(yīng)補(bǔ)足其差額

        2.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的,或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的,原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后(  )日內(nèi)向協(xié)會報告,由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

        A.10

        B.15

        C.20

        D.30

        3.下列關(guān)于機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中,弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的,或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的,處罰錯誤的是(  )。

        A.由證監(jiān)會責(zé)令改正

        B.拒不改正的,由證券業(yè)協(xié)會對其機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分

        C.拒不改正的,由證券業(yè)協(xié)會對其直責(zé)任人員給予紀(jì)律處分

        D.情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證監(jiān)會單處或并處警告、3萬元以下罰款

        4.公司的發(fā)起人在公司成立后抽逃其出資的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,處以(  )的罰款。

        A.所抽逃出資金額5%以上10%以下

        B.所抽逃出資金額10%以上15%以下

        C.所抽逃出資金額5%以上15%以下

        D.所抽逃出資金額1%以上15%以下

        5.公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起(  )個月內(nèi),向證監(jiān)會和證券交易所報送年度報告,并予公告。

        A.1

        B.3

        C.4

        D.6

        6.甲股份有限公司的公司章程規(guī)定董事會成員為9人,但截止到2015年4月25日時,該公司董事會成員實(shí)際為5人,下列說法正確的是(  )。

        A.該公司應(yīng)當(dāng)在2015年6月25日前召開臨時股東大會

        B.該公司應(yīng)當(dāng)在2015年5月25日前召開臨時股東大會

        C.該公司的公司章程規(guī)定的董事會人數(shù)不符合《公司法》的規(guī)定

        D.該公司可以不召開臨時股東大會

        7.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的,責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的,處以(  )的罰款。

        A.10萬元以上50萬元以下

        B.20萬元以上50萬元以下

        C.30萬元以上100萬元以下

        D.10萬元以上100萬元以下

        8.下列選項(xiàng)中,說法正確的是(  )。

        A.取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料,已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

        B.參加證券從業(yè)資格考試的人員,違反考試規(guī)則,擾亂考場秩序的,3年內(nèi)不得參加資格考試

        C.證券公司向客戶融資融券,應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能以標(biāo)的證券充抵

        D.證券公司應(yīng)建立健全自營決策機(jī)構(gòu)和決策程序,重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險

        9.下列屬于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格,應(yīng)當(dāng)提交的文件的是(  )。

        A.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單

        B.銀行開具的信用證明

        C.碩士學(xué)位證

        D.個人簡歷

        0.證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的,沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以(  )的罰款。

        A.2萬元以上30萬元以下 

        B.10萬元以上30萬元以下

        C.10萬元以上50萬元以下

        D.5萬元以上20萬元以下

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