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        《證券市場基本法律法規(guī)》歷年真題精選4

        證券市場基本法律法規(guī) 責任編輯:郭蓉 2022-07-14

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        1.證券公司對融資融券業(yè)務要實行(  )管理。

        A.分散

        B.分業(yè)

        C.集中統一

        D.分部門

        2.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應當滿(  ),具有(  )學歷。

        A.16周歲高中以上

        B.16周歲大專以上

        C.18周歲高中以上

        D.18周歲大專以上

        3.用于記錄投資者委托證券公司持有、擔保證券公司因向投資者融資融券所生債權的證券的賬戶是(  )。

        A.融券專用證券賬戶

        B.客戶信用交易擔保證券賬戶

        C.信用交易證券交收賬戶

        D.客戶信用交易擔保資金賬戶

        4.下列不屬于證券經紀業(yè)務特點的是(  )。

        A.證券經紀商的中介性

        B.業(yè)務對象的廣泛性

        C.客戶資料的保密性

        D.證券數據的透明性

        5.下列選項中,不正確的是(  )。

        A.股東人數較少或者規(guī)模較小的有限責任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經理

        B.公司一旦制定公司章程,不得再進行變更

        C.期貨交易所不得從事非自用不動產投資業(yè)務

        D.證券交易當事人依法買賣的證券,必須是依法發(fā)行并交付的證券

        6.在持續(xù)督導期間,財務顧問解除委托協議的,應當及時向中國證監(jiān)會派出機構作出書面報告,說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導職責的理由,并予以公告。委托人應當在(  )內另行聘請財務顧問對其進行持續(xù)督導。

        A.10日

        B.1個月

        C.3個月

        D.20日

        7.客戶融資買入證券的,應當以(  )方式償還向證券公司融入的資金。

        A.買券還券

        B.直接還券

        C.直接還款

        D.買券還款

        8.收購人公告要約收購報告書摘要后(  )內未能發(fā)出要約的,財務顧問應當督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監(jiān)會提出的反饋意見。

        A.5日

        B.10日

        C.7日

        D.15日

        9.證券的代銷、包銷期限最長不得超過(  )日。

        A.15

        B.30

        C.60 

        D.90

        10.下列董事會中必須有職Ⅰ代表的是(  )。

        A.2個以上的國有企業(yè)投資設立的有限責任公司

        B.合伙企業(yè)

        C.1個國有投資主體投資設立的有限責任公司

        D.外商獨資企業(yè)

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