證券考試采取機考的形式，只考選擇題一種題型。對于選擇題備考，刷題是一種便捷又高效的學習和復習方式。大量的試題練習，可以短時間迅速增加考生的知識儲備。小編為大家整理了部分《證券市場基本法律法規(guī)》真題精選，一起來練習吧！

1．下列選項中，說法正確的是（  ）。

A．證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員在任期內(nèi)可以買賣股票

B．證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷、包銷或經(jīng)銷的方式

C．未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣進行證券投資活動

D．證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券

2．對于證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金和證券的行為，下列各項不屬于給予其處罰的措施的是（  ）。

A．責令改正，給予警告

B．情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

C．處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款

D．沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款

3．證券公司承銷證券，采用誤導投資者的廣告進行虛假宣傳，可采取的處罰措施不包括（  ）。

A．處以30萬元以上60萬元以下的罰款

B．對直接負責的主管人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款

C．沒收違法所得

D．給其他證券承銷機構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任

4．證券公司成立后，無正當理由超過（  ）個月未開始營業(yè)的，由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。

A．1 

B．3

C．5

D．6

5．根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采?。?nbsp; ）證券市場禁人措施。

A．3—5年

B．5—10年

C．10—15年

D．終身

6．某公司擅自公開發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對其處罰的金額可以是（  ）。

A．1萬元

B．10萬元

C．200萬元

D．1000萬元

7．下列關(guān)于證券公司合規(guī)負責人的說法，不正確的是（  ）。

A．合規(guī)負責人應(yīng)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查

B．可由財務(wù)負責人擔任

C．合規(guī)負責人經(jīng)董事會決定聘任后立即生效

D．證券公司解聘合規(guī)負責人，應(yīng)自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

8．賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應(yīng)每（  ）年對自然人客戶信息進行一次全面核查。

A．1

B．3

C．5 

D．2

9．下列選項中，說法正確的是（  ）。

A．董事因故不能出席董事會會議，可以電話委托其他董事代為出席

B．設(shè)立期貨公司的注冊資本應(yīng)當是實繳資本

C．任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強制執(zhí)行

D．設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本可以是認繳的資本

10．依法負有信息披露義務(wù)的公司向股東提供隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，對其直接負責的主管人員，可處以（  ）以下有期徒刑或者拘役。

A．1年

B．2年

C．3年

D．5年

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