證券從業(yè)水平測試設置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固重要知識點，請看下文。

1、下列屬于證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍的有（  ）。

Ⅰ．證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員

Ⅱ．基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員

Ⅲ．證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員

Ⅳ．中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員

A．ⅠⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡ

C．ⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢ

2、上市公司向證監(jiān)會報送的年度報告的內容有（  ）。

Ⅰ．公司概況

Ⅱ．董事、監(jiān)事、高級管理人員持股情況

Ⅲ．持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額

Ⅳ．公司的實際控制人

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅡⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

3、下列關于股份有限公司設立的說法中，正確的有（  ）。

Ⅰ．應當有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額

Ⅱ．可以采取發(fā)起設立或者募集設立的方式

Ⅲ．募集設立應當由發(fā)起人認購公司發(fā)行的全部股份

Ⅳ．發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設立的經創(chuàng)立大會通過

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

4、證券公司從事證券經紀業(yè)務，客戶資金不足而接受其買人委托的行為，應當給予的處罰有（  ）。

Ⅰ．沒收違法所得

Ⅱ．暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可

Ⅲ．處以非法融資融券等值以下的罰款

Ⅳ．處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅣ

5、下列關于副董事長的產生辦法，說法錯誤的有（  ）。

Ⅰ．由董事會過半數(shù)選舉產生Ⅱ．由股東大會表決權2／3以上通過決定

Ⅲ．由公司章程規(guī)定Ⅳ．由董事會主席決定

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅡⅣ

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