證券從業(yè)水平測試設置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固重要知識點，請看下文。

1、根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》，證券公司、證券投資咨詢機構或其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系，存在下列（ ）情形之一的，不得擔任獨立財務顧問。

Ⅰ持有或者通過協(xié)議，其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過 3%

Ⅱ最近 2 年財務顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關系、相互提供擔保

Ⅲ在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務

Ⅳ上市公司選派代表擔任財務顧問的董事

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、證券公司應當對銷售的產(chǎn)品劃分風險等級、下列關于劃分產(chǎn)品風險等級時應當綜合考慮的因素內(nèi)容，正確的有（ ）。

Ⅰ杠桿情況

Ⅱ結構復雜性

Ⅲ投資產(chǎn)品的總金額

Ⅳ募集方式

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

3、保薦機構持續(xù)倡導的內(nèi)容有（ ）。

Ⅰ防止大股東和其他關聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源

Ⅱ防止公司高管人員利用職務之便損害發(fā)行人利益

Ⅲ保障關聯(lián)交易的公允性和合規(guī)性，并對關聯(lián)交易發(fā)表意見

Ⅳ關注發(fā)行人為他人提供擔保事項，并發(fā)表意見

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》，下列關于證券公司信息系統(tǒng)運行各環(huán)節(jié)的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ證券公司應當確保重要信息系統(tǒng)具備可審計功能，并可以根據(jù)監(jiān)管部門的要求轉換，提供依據(jù)

Ⅱ證券公司應當建立健全信息系統(tǒng)安全監(jiān)測機制，設定監(jiān)測指標并持續(xù)監(jiān)測重要信息系統(tǒng)的運行狀況

Ⅲ證券公司重要信息系統(tǒng)計劃停止使用的，可不用開展技術和業(yè)務影響評估

Ⅳ證券公司應當結合公司發(fā)展戰(zhàn)略，市場交易規(guī)模等因素定期對重要信息系統(tǒng)開展壓力測試和評估分析，確保其容量滿足業(yè)務開展需要

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

5、根據(jù)《證券公司金融銀行衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件包括（ ）。

Ⅰ證券公司或交易對手方破產(chǎn)的

Ⅱ一方拒不履行約定義務或喪失履行能力的

Ⅲ履約保證金或履約保障品價值低于預警閥值且未能在 1 個工作日內(nèi)補足的

Ⅳ金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術故障，導致交易暫停超過一個工作日的

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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